合并風(fēng)聲再起之際，這家券商受罰了，禍起新三板公司財(cái)務(wù)造假

　　因在督導(dǎo)新三板公司掛牌過程中未盡責(zé)，華安證券（600909.SH）近日收到安徽證監(jiān)局的責(zé)令整改決定，相關(guān)人員被問責(zé)。

　　值得關(guān)注的是，為應(yīng)對(duì)外資券商的挑戰(zhàn)，本土券商合并是大勢(shì)所趨。不久前，華安證券和國元證券（000728.SZ）合并風(fēng)聲再起，起因是國元證券控股股東安徽國元金控與華安證券大股東安徽國控集團(tuán)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方表示將在投資、融資、資產(chǎn)管理等方面開展合作。

　　作為安徽省內(nèi)的兩家上市券商，華安證券和國元證券的合并傳聞時(shí)隱時(shí)現(xiàn)，兩家券商雖然業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)相對(duì)互補(bǔ)，但由于上市券商牌照可貴，合并并非易事。

　　降級(jí)后又受罰

　　此次受罰的主要原因是華安證券在負(fù)責(zé)湖南奧莎動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司掛牌新三板工作中，未盡到相關(guān)的調(diào)查、把關(guān)和持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。

　　而該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人、原華安證券投行部業(yè)務(wù)總監(jiān)楊成虎也被問責(zé)，被認(rèn)定為不合適人選，5年內(nèi)不得擔(dān)任券商投行類相關(guān)職務(wù)。

　　華安證券于2001年1月8日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本為362.1億元。據(jù)天眼查APP顯示，安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)現(xiàn)持有華安證券25.10%的股份，為華安證券的實(shí)際控制人。

　　華安證券2020年三季報(bào)披露，前三季度共實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入25.47億元，同比增長(zhǎng)16.72%；歸母總利潤(rùn)為10.02億元，同比增長(zhǎng)14.72%；實(shí)現(xiàn)基本每股收益0.28元。

　　證券公司分類評(píng)價(jià)共有A、B、C三大類別公司，2020年8月底公布的結(jié)果顯示，其中AA類券商由2019年的10家增至15家，A類券商則由去年的18家增至32家。而華安證券分類評(píng)級(jí)由A級(jí)下滑至B類BBB級(jí)，而此次的罰單將嚴(yán)重影響到華安證券在下一年的評(píng)級(jí)。

　    因?yàn)楦鶕?jù)今年7月新修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》及相關(guān)要求，證監(jiān)局將嚴(yán)格復(fù)核證券公司自評(píng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)分情況，重點(diǎn)關(guān)注公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、人員違法違規(guī)行為、各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展等評(píng)價(jià)指標(biāo)，并將嚴(yán)格核實(shí)相關(guān)信息。

　　面對(duì)目前存在的券商不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，頻繁被罰的現(xiàn)象，中國法學(xué)會(huì)商法研究會(huì)理事、上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)宋一欣告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，失責(zé)受到處罰是違法的必然的后果。如何對(duì)待中介機(jī)構(gòu)不盡職，在事中加強(qiáng)監(jiān)管，應(yīng)在今后強(qiáng)化。

　　申萬研究所首席市場(chǎng)專家桂浩明對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，券商在工作中出現(xiàn)失責(zé)，導(dǎo)致重大質(zhì)量事故，因此受到處罰，這種狀況一直有。而現(xiàn)在隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，相關(guān)處罰也在加碼，這對(duì)于對(duì)應(yīng)的券商會(huì)帶來較大的負(fù)面影響，而這也會(huì)促使券商加強(qiáng)內(nèi)部管理，特別是風(fēng)險(xiǎn)控制，避免重蹈覆轍。從市場(chǎng)角度來看，這也提醒投資者要關(guān)注券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，特別是創(chuàng)新力度比較大的券商，這方面要有綜合評(píng)判。

　　奧莎動(dòng)力問題重重

　　華安證券被責(zé)令整改，而其督導(dǎo)的奧沙動(dòng)力早已問題重重，現(xiàn)已停工5個(gè)月了。

　　奧沙動(dòng)力成立于1998年，注冊(cè)資金7650萬元，于2016年8月22日在新三板掛牌上市。

　　按規(guī)定奧沙動(dòng)力應(yīng)于2019年4月25日披露2018年年度報(bào)告，但因?yàn)楣靖慕M問題，至今未發(fā)布2018年年報(bào)。因此公司股票自2019年5月6日開市起被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司暫停轉(zhuǎn)讓。

　　2019年2月22日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；當(dāng)年12月23日，湖南證監(jiān)局披露對(duì)奧莎動(dòng)力及時(shí)任當(dāng)事人的處罰決定，認(rèn)定奧莎動(dòng)力存在虛增營業(yè)收入和信息披露違規(guī)等違法事實(shí)。

　　奧沙動(dòng)力2020年11月3日發(fā)布公告稱，公司已于2020年6月1日停產(chǎn)停工。

　　對(duì)此，北京看懂經(jīng)濟(jì)研究院研究員郭宇軒對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，券商作為連接投資者與上市公司的信用媒介，實(shí)施獎(jiǎng)懲機(jī)制以區(qū)分券商間的信用評(píng)價(jià)，更能實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的正向循環(huán)，從而更好保障投資者的權(quán)益。

　　值得注意的是，華安證券股份有限公司于2020年11月6日收到公司持股5%以上股東東方國際創(chuàng)業(yè)股份有限公司通知，東方創(chuàng)業(yè)因減持公司股份及可交換債券換股導(dǎo)致其持有公司股份比例由6.60%降至5.0%以下。

　　本次權(quán)益變動(dòng)完成后，東方創(chuàng)業(yè)合計(jì)持有華安證券股份181049937股，占華安證券總股本4.99%。（作者： 包雨珊 陳鋒)

　　轉(zhuǎn)自：華夏時(shí)報(bào)

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