山東證監(jiān)局首單ABS罰單：不論公章真假與否，擔(dān)保函無法律效力

11月25日，資本邦獲悉，2018年4月山東證監(jiān)局一次性發(fā)出5張罰單，劍指鄒平縣電力集團(tuán)有限公司ABS項(xiàng)目。近期，二審民事判決書的披露，揭開了當(dāng)年地方證監(jiān)局開出首單ABS業(yè)務(wù)罰單的部分細(xì)節(jié)。

　　據(jù)悉，由于齊星集團(tuán)全資子公司鄒平縣電力集團(tuán)有限公司存在向中介機(jī)構(gòu)提供虛假材料等行為，被山東證監(jiān)局處罰，中介機(jī)構(gòu)國信證券以及會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估公司一同被罰。

　　對于提供虛假材料，其中有一份對該項(xiàng)ABS計(jì)劃的擔(dān)保函，蓋有“鄒平縣供電公司”印章，國信證券與供電公司對公章的真假和法律效力爭議極大。對此，二審法院認(rèn)為，國信證券未盡到交易上的注意義務(wù);不論供電公司公章真假與否，擔(dān)保函都不對供電公司發(fā)生法律效力。

　　對于近年來出現(xiàn)的暴雷風(fēng)險(xiǎn)事件，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為中介機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查時(shí)應(yīng)該更加審慎。

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　　轉(zhuǎn)自：資本邦

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