愛建證券收到第16張罰單 資管業(yè)務被叫停6個月

　　近日，上海證監(jiān)局披露了對愛建證券最新的處罰，責令愛建證券進行為期6個月的整改，整改期間將公司暫停資產管理業(yè)務。

　　據(jù)《每日經濟新聞》記者統(tǒng)計，這是愛建證券2019年以來收到的第十六張罰單。在這16張罰單中，有13張直指愛建證券的資產管理業(yè)務。

　　據(jù)悉，愛建證券曾在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產管理計劃”過程中，存在如夸大宣傳、承諾最低收益、合規(guī)人員從事銷售、風險測評與實際不符等違規(guī)行為。

　　13張罰單涉資管銷售

　　上海證監(jiān)局最新披露的《關于對愛建證券有限責任公司采取責令改正并暫停資產管理業(yè)務措施的決定》顯示，愛建證券在業(yè)務開展過程中存在以下問題：一是未按照審慎經營原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險。二是內部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導性宣傳和違反投資者適當性規(guī)定等情況。三是經營管理混亂，內部職能分工執(zhí)行不到位、人員管理失當。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關管理規(guī)定，上海證監(jiān)局責令愛建證券進行為期6個月的整改，整改期間將暫停公司資產管理業(yè)務。

　　據(jù)《每日經濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，其實這已是愛建證券(含營業(yè)部及相關人員)收到的第十六張罰單，而其中有13張都是直指愛建證券在資管計劃產品銷售上出現(xiàn)的問題，并且違規(guī)原因也是五花八門。

　　愛建證券的違規(guī)行為包括：資產管理計劃宣傳推介短信存在夸大宣傳；業(yè)務主要辦理環(huán)節(jié)無法追溯具體經辦人員；部分投資者在付款購買集合資產管理計劃前未簽署風險承受能力調查問卷、適當性評估結果確定書、合同和風險揭示書等材料；營業(yè)部個別員工存在向投資者承諾其資產本金不受損失的行為；合規(guī)管理人員、電腦主管、交易部經理等人員從事銷售工作等。

　　也正是因為受到了諸多處罰，愛建證券2020年的券商分類評價被定為CC，相比2019年下滑了2個級別。

　　愛迪新能源“踩雷”

　　上述提到的愛建證券銷售的資管計劃產品即是：愛迪新能源集合資產管理計劃(以下簡稱愛迪新能源)。據(jù)記者了解，“愛迪新能源”共分三期，第一期成立于2016年10月20日。三期合計規(guī)模達1.857億元，各期期限均為24個月，愛建證券為管理人。

　　合同顯示，“愛迪新能源”主要投資于陜西省國際信托股份有限公司設立的“陜國投·愛迪新能源集合資金信托計劃”(以下簡稱信托計劃)，信托計劃用于向凱迪生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司發(fā)放信托貸款，補充其流動資金。陽光凱迪新能源集團有限公司提供不可撤銷無限連帶責任擔保。

　　按照合同約定，第一期產品應于2018年10月19日到期，第一期的投資者本應該滿懷期待地收到第一期的本息，但是等來的卻是到期無法按時兌付的公告。2018年10月19日，愛建證券公告表示，根據(jù)凱迪生態(tài)公告稱，流動資金緊張，擬進行重大資產重組，導致無法按時支付信托計劃本金和剩余利息，造成本集合計劃所投資的信托計劃未能按時變現(xiàn)，本次無法按時進行份額退出。之后，第二期和第三期產品亦是如此。

　　記者獲得的“愛迪新能源”2020年三季報顯示，愛建證券持續(xù)與武漢市地方金融工作局、中國進出口銀行湖北分行(債委會主席行)以及凱迪生態(tài)相關工作人員進行溝通，了解凱迪生態(tài)司法重整進度。據(jù)反饋，政府及債務人與證監(jiān)會溝通推進減債方案，目前處于合同審議及監(jiān)管溝通進程中；解決證監(jiān)會提出的大股東占款問題是推薦凱迪生態(tài)司法重整工作正式進入程序的前提，目前司法重整仍在推進中。

　　轉自：每日經濟新聞

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