滬深兩市ETF規(guī)模今年首破萬(wàn)億 指數(shù)化投資理念獲市場(chǎng)認(rèn)可

　　11月19日，由中證指數(shù)有限公司舉辦的“第十四屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇”于上海舉行。在論壇上，中證指數(shù)有限公司總經(jīng)理陸素源表示，近兩年，我國(guó)指數(shù)化投資和發(fā)展駛?cè)肟燔?chē)道，截至2020年10月底，國(guó)內(nèi)指數(shù)基金規(guī)模將近1.7萬(wàn)億元，與去年同期相比增長(zhǎng)將近40%；上海證券交易所副總經(jīng)理劉逖認(rèn)為，指數(shù)化投資理念已得到市場(chǎng)認(rèn)可，據(jù)其透露，滬深兩個(gè)市場(chǎng)ETF規(guī)模今年首次突破1萬(wàn)億。

　　國(guó)內(nèi)指數(shù)基金規(guī)模將近1.7萬(wàn)億元

　　在本次論壇上，中證指數(shù)有限公司總經(jīng)理陸素源表示，近年來(lái)，全球指數(shù)化投資持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。截至2020年10月，全球指數(shù)型產(chǎn)品規(guī)模約10萬(wàn)億美元；產(chǎn)品類(lèi)型進(jìn)一步豐富，Smart Beta與ESG投資規(guī)模持續(xù)保持較高增速。

　　與此同時(shí)，指數(shù)型產(chǎn)品的重要性日趨提升，在市場(chǎng)波動(dòng)中屢次成為各國(guó)平穩(wěn)市場(chǎng)的工具，為緩和今年疫情帶來(lái)的沖擊，日本央行將ETF年度購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)擴(kuò)大一倍，達(dá)到12萬(wàn)億日元，美聯(lián)儲(chǔ)也通過(guò)投資于債券ETF實(shí)施寬松政策。

　　他指出，近兩年，國(guó)內(nèi)指數(shù)化投資和發(fā)展也駛?cè)肟燔?chē)道。截至2020年10月底，國(guó)內(nèi)指數(shù)基金規(guī)模將近1.7萬(wàn)億元，與去年同期相比增長(zhǎng)將近40%；從指數(shù)類(lèi)型來(lái)看，結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)下的行業(yè)主題指數(shù)獲得市場(chǎng)青睞，相關(guān)指數(shù)基金今年新發(fā)規(guī)模約600億元，目前已有超過(guò)10只行業(yè)主題指數(shù)基金規(guī)模超百億；從資產(chǎn)類(lèi)別來(lái)看，除股票和債券之外，商品和多資產(chǎn)指數(shù)基金也逐步進(jìn)入投資者視野；從市場(chǎng)聯(lián)通范圍來(lái)看，滬深交易所分別推出中日ETF互通和深港ETF互通，開(kāi)辟了跨境指數(shù)投資的新形式；從配套工具來(lái)看，股指期權(quán)和ETF期權(quán)的推出，豐富了指數(shù)場(chǎng)內(nèi)衍生品體系，為風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。

　　未來(lái)，中證指數(shù)公司將從五大方面壯大國(guó)內(nèi)指數(shù)化投資：一是將圍繞國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，提供反映新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)區(qū)域、多層次市場(chǎng)、互聯(lián)互通等方面系列指數(shù)；二是倡導(dǎo)和引領(lǐng)以ESG為代表的可持續(xù)投資理念和實(shí)踐，為市場(chǎng)提供ESG評(píng)價(jià)方法、數(shù)據(jù)和服務(wù)，貫徹落實(shí)國(guó)家碳中和目標(biāo)和資本市場(chǎng)綠色發(fā)展戰(zhàn)略；三是持續(xù)完善債券市場(chǎng)基礎(chǔ)工具設(shè)施，豐富債券指數(shù)體系，提供更優(yōu)質(zhì)的債券估值與信用評(píng)級(jí)服務(wù)；四是進(jìn)一步提高國(guó)際化水平，不斷提升中證核心指數(shù)的國(guó)際影響力；五是進(jìn)一步提升指數(shù)行業(yè)科技服務(wù)水平。

　　指數(shù)化投資理念逐步獲市場(chǎng)認(rèn)可

　　上海證券交易所副總經(jīng)理劉逖在論壇上表示，基金市場(chǎng)今年取得了較快發(fā)展，是值得慶賀的一年。

　　據(jù)其透露，滬深兩市ETF規(guī)模今年首次突破1萬(wàn)億，權(quán)益類(lèi)ETF規(guī)模達(dá)到6500億左右，在ETF總規(guī)模中占比65%。衍生品市場(chǎng)也取得了較好發(fā)展，上交所自2015年2月推出上證50ETF期權(quán)，中金所等分別推出了基于滬深300指數(shù)的期權(quán)，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，功能逐步發(fā)揮，規(guī)模逐步增長(zhǎng)。

　　在論壇致辭時(shí)，劉逖指出，上交所今年指數(shù)業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭良好，上證綜指優(yōu)化工作取得了階段性成果，并且推出了科創(chuàng)50指數(shù)，標(biāo)志著指數(shù)化業(yè)務(wù)一個(gè)新的突破。他表示，指數(shù)化投資有很多優(yōu)勢(shì)，基金公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)投資人正在逐步認(rèn)可指數(shù)化投資的理念。

　　劉逖透露，我國(guó)指數(shù)化產(chǎn)品發(fā)展非?？?，ETF產(chǎn)品取得了跨越式發(fā)展。今年全年進(jìn)行過(guò)上交所ETF交易的投資者達(dá)到637萬(wàn)人，是4年前的10倍。數(shù)據(jù)變化反映出，市場(chǎng)投資者正越來(lái)越接受指數(shù)化投資理念。

　　他同時(shí)認(rèn)為，指數(shù)化業(yè)務(wù)未來(lái)還有很多發(fā)展空間。對(duì)此，他建議，目前的指數(shù)產(chǎn)品體系，核心指數(shù)業(yè)務(wù)更多還是偏向價(jià)格指數(shù)，描述市場(chǎng)某類(lèi)特征的指數(shù)方面，還有很大空間。另外，指數(shù)國(guó)際化程度不夠，雖然幾個(gè)核心指數(shù)在境外市場(chǎng)都有產(chǎn)品上市，但我國(guó)指數(shù)公司編制的一些境外指數(shù)尚未成為全球投資人認(rèn)可的指數(shù)。(記者 陸慧婧)

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)基金報(bào)

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