黨建引領 加強證券行業(yè)文化建設的實踐與探索——以平安證券企業(yè)文化建設為例

　　2021年初，為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和制度基礎，推動證券行業(yè)高質量發(fā)展，中證協(xié)在總結行業(yè)經(jīng)驗的基礎上，借鑒國際最佳實踐，廣聚行業(yè)共識，制定《證券行業(yè)文化建設十要素》。

　　2021年也是平安證券成立三十周年，平安證券始終堅持和強化以黨建促文化和業(yè)務發(fā)展，以發(fā)展促黨建，“黨建業(yè)務兩手抓”的工作定位，把黨建工作的高度、文化的深度和公司的溫度有機融合，全力打造“黨建強、文化強”的平安樣本，在《證券行業(yè)文化建設十要素》指引下，深入踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，帶領公司主動融入國家戰(zhàn)略，服務實體經(jīng)濟，防范化解金融風險、助力鄉(xiāng)村振興、抗擊新冠疫情等重大部署，助力證券行業(yè)高質量發(fā)展。

　　黨建引領文化建設，發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用

　　“求木之長者，必固其根本”。黨的領導是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的“根”和“魂”，堅持黨的領導、加強黨的建設是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的根本保證和重要驅動力。

　　近年來，平安證券黨委堅持強化黨的政治引領，縱深推進黨風廉政建設，不斷增強全體同志的政治自覺、思想自覺和行動自覺，持續(xù)加強“黨建文化”引領，以黨建促進文化建設，發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。

　　(一)持續(xù)發(fā)揮“頭雁效應”，多措并舉強化黨的政治引領。

　　火車跑得快，全憑車頭帶。黨員干部隊伍是決定黨建發(fā)揮實質作用、將黨的領導融入公司經(jīng)營的關鍵隊伍，公司牢抓關鍵隊伍建設，多舉措貫徹落實“第一議題”學習制度，做到融入日常、抓在日常，提升黨員干部理論修養(yǎng)。持續(xù)發(fā)揮“頭雁效應”，確定黨委執(zhí)委聯(lián)席工作會議制度，確保黨組織前置研究企業(yè)重大問題，把方向、管大局、保落實。

　　堅持選優(yōu)配強黨支部書記，并選拔一批黨性強、業(yè)務好的黨員參與黨務工作，通過外出培訓等方式提升黨務工作者理論和業(yè)務素質……多項舉措并施，鞏固黨的組織建設，強化黨的政治引領。

　　(二)嚴肅黨內政治生活，馳而不息抓好合規(guī)文化建設。

　　古人有“其身正，不令而行；其身不正，雖令不從”的古訓，在全面落實從嚴治黨的實踐中，我們將反腐倡廉建設作為黨建的一項重要任務來抓，以作風建設筑牢“正身正業(yè)”的廉潔從業(yè)底線。在平安集團的統(tǒng)一領導下，平安證券深入開展正風肅紀專項行動，全面實現(xiàn)紀檢監(jiān)察一體化，發(fā)布《平安證券員工行為十五條禁令》，全面梳理公司在經(jīng)營管理、客戶服務、工作作風、執(zhí)業(yè)紀律等方面存在的問題和不足，并使之完善。通過著力建設廉潔自律的企業(yè)文化，在公司上下營造出風清氣正、守法合規(guī)、昂揚向上、團結奮進的干事創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為企業(yè)的長久健康發(fā)展奠定了堅實基礎。

　　(三)黨建引領文化建設，發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。

　　一家企業(yè)的核心競爭力，歸根結底是文化的競爭力，只有文化是拿不走、撬不動、買不去的。今年年初，證券業(yè)協(xié)會在總結證券公司文化建設經(jīng)驗的基礎上，借鑒國際金融監(jiān)管機構的最佳實踐，發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層次，提出落實行業(yè)文化理念的具體行動指引。我們積極構建以黨的思想教育為內核、以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念為指引，以“專業(yè)領先、誠信服務、創(chuàng)造價值、回饋社會”的平安文化為導向，提升員工執(zhí)行力、凝聚力和創(chuàng)新力。公司黨委積極部署，分階段、有深度、有舉措地推動黨建工作與公司文化的深度融合。

　　2020年，以培育敢擔當、善作為的平安證券人為導向，著力打造行業(yè)文化建設年，召開行業(yè)文化建設年啟動大會，持續(xù)加強文化建設，全體平安證券人爭做防范道德風險的“排頭兵”和創(chuàng)先爭優(yōu)的“沖鋒手”。

　　守初心擔使命，服務實體經(jīng)濟和服務投資者能力不斷增強

　　此前，《人民日報》刊發(fā)了平安集團馬明哲董事長署名文章《風華正茂奮進新征程》，文中提到，站在“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯點上，平安“趕考”新時代：堅守回饋社會之初心，堅持以人民為中心，讓發(fā)展有溫度，與國家繁榮、人民幸福同頻共振。平安證券也一直堅守30年前揚帆起航的初心，牢記“服務國家、服務社會、服務大眾”的使命，堅持“金融+科技”、“金融+生態(tài)”的戰(zhàn)略發(fā)展目標，圍繞“綜合金融服務、專業(yè)品質、科技賦能”的發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，服務實體經(jīng)濟和投資者的能力不斷加強。

　　(一)專業(yè)品質和服務能力持續(xù)加強，堅決回歸金融本源。

　　“大河有水小河滿，大河無水小河干”，企業(yè)成長與行業(yè)發(fā)展休戚與共。近年來，伴隨金融供給側改革不斷深化，科創(chuàng)板、注冊制試點等政策紅利集中釋放，證券業(yè)取得的成績有目共睹。我們牢記服務實體經(jīng)濟的天職，積極把握機遇、迎接挑戰(zhàn)，各項業(yè)務取得長足進步。

　　服務實體經(jīng)濟是證券行業(yè)高質量發(fā)展的宗旨本質，也是發(fā)展資本市場的初心使命。作為資本市場的核心參與主體，我們始終堅持服務實體經(jīng)濟，堅決回歸金融本源。2020年，我們通過股權債權、資管和專項紓困計劃，共計投入3252.87億元助力民營企業(yè)高質量發(fā)展，出資41.32億元參與民企紓困，切實幫助民營企業(yè)走出困境。主動融入國家戰(zhàn)略，服務“一帶一路”，累計幫助沿線企業(yè)融資76.2億元，服務“三去一降一補”五大重點任務共計118億元；此外，平安證券立足資本市場，利用金融扶貧多種手段，助力貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)展，為決勝脫貧攻堅貢獻力量。

　　(二)劍指科技型平臺券商，自主創(chuàng)新助力行業(yè)金融科技駛入快車道。

　　“金融+科技”是中國平安的基因，平安證券也有著深深的科技型券商烙印，在集團“金融+科技”、“金融+生態(tài)”的戰(zhàn)略引領下，依托人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等核心科技，連續(xù)多年持續(xù)專注金融科技賽道，確定科技型平臺券商的定位和打法，把金融科技發(fā)展主動權牢牢掌握在自己手中，持續(xù)加大科技投入，形成自主研發(fā)能力。

　　2015年，時任平安證券董事長謝永林提出了“互聯(lián)網(wǎng)券商”的轉型方向，并積極引入金融、交易、投行、科技等人才，奠定了公司堅持自主研發(fā)、加快科技發(fā)展的堅實基礎。

　　自主研發(fā)之路，是自古華山一條道。因為產(chǎn)品聚焦、品質聚焦、客群大，所以需要精準快速觸達客戶，唯有依靠科技手段才能實現(xiàn)。2019年，平安證券歷經(jīng)5年打造的領航大數(shù)據(jù)平臺成功落地，該平臺囊括智能投研、智能投顧、智能承做、智能投資、智能投行等在內的多業(yè)務模塊，打破了公司對外部供應商的依賴，為交易業(yè)務提供快速和領先的產(chǎn)品覆蓋、量化分析、策略開發(fā)、實時做市、實時盈虧及實時風控功能，同時作為國內行業(yè)首個分布式實時平臺，在功能和性能上相比國內同類系統(tǒng)都有突破性的進展，助力證券業(yè)金融科技發(fā)展駛入快車道。

　　(三)科技為業(yè)務全面線上化智能化提速，打造行業(yè)競爭“護城河”。

　　走科技之路很辛苦，但我們別無選擇。蓄勢多年，平安證券如今依靠自主技術能力，同時在“綜合金融服務、專業(yè)品質、科技賦能”三大戰(zhàn)略指引下，將硬核科技注入全業(yè)務平臺，劍指全業(yè)務鏈條線上化、數(shù)據(jù)化、智能化。

　　在零售端，平安證券在2020年12月發(fā)布新版APP，囊括行情資訊、小安助理、發(fā)現(xiàn)牛股、全能賬戶、線上化投顧、全天候銀證轉賬六大核心功能和服務，為近1900萬投資者打造買方投顧“國民級”服務——站在買方角度，幫客戶進行投資方案的設計、投資工具的匹配和交易的實現(xiàn)，在為客戶創(chuàng)造價值的同時實現(xiàn)自身價值，引導市場短期交易資金轉為中長期配置資金，有利于資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展。功能和服務的升級帶來用戶體驗的提升，在數(shù)據(jù)上得到更直觀的體現(xiàn)：平安證券APP月活、人均使用時長、人均啟動次數(shù)在2021年4月均排名行業(yè)前三。

　　在機構端，平安證券投行部門通過智能化、大數(shù)據(jù)等技術支持推進作業(yè)模式變革，以科技賦能降本增效，提升專業(yè)品質和客戶服務，用科技的力量為投行匠人插上騰飛的翅膀，把制度落在流程、流程落在系統(tǒng)，把分散的經(jīng)歷總結成經(jīng)驗、固化為動作并嵌入系統(tǒng)，全面提升效能。

　　平安證券還基于領航科技平臺自主研發(fā)固收外匯電子做市交易系統(tǒng)，擁有“全市場最全的交易數(shù)據(jù)庫、市場最強定價能力、市場最快交易處理能力、交易實時風控能力”四大核心能力，是國內金融行業(yè)首個基于消息驅動建立的分布式、實時電子化、跨產(chǎn)品交易系統(tǒng)，進一步推動固收市場的繁榮。

　　防范重大金融風險，合規(guī)和風險管理能力不斷提升

　　“合規(guī)經(jīng)營始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線”，易會滿主席強調，這是行業(yè)在長期經(jīng)營實踐中形成的經(jīng)驗，風控能力是證券公司把握好風險和收益平衡、確保長期健康發(fā)展的有效抓手。

　　近年來，平安證券嚴守合法合規(guī)、誠實守信的經(jīng)營底線，持續(xù)優(yōu)化全面合規(guī)管理，從體系構建和基礎設施上進行完善，加強風控、合規(guī)前置，優(yōu)化新產(chǎn)品、新業(yè)務審查模式，提質增效；持續(xù)迭代優(yōu)化全面風險管理智慧平臺、智慧合規(guī)一體化管理平臺、智慧稽核等系統(tǒng)，實現(xiàn)對高風險業(yè)務和操作實時預警監(jiān)控，為展業(yè)保駕護航。

　　同時，配合“正風肅紀”、投資者教育等專項工作，我們在黨建工作、業(yè)務模式、薪酬機制、內控制度等層面進行了一系列大刀闊斧的改革，通過一系列組織架構、機制流程、制度保障優(yōu)化重建，讓平安證券重新走上合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的道路，避免大起大落。

　　“法規(guī)+1”和誠信服務，如今已成為平安證券人內心堅守的行為準則：法規(guī)有明確規(guī)定的，堅決嚴格執(zhí)行；法規(guī)未明確規(guī)定的，按照更高的道德自律標準確定行為規(guī)范，堅決“不打擦邊球”，不鉆政策空子。

　　履行社會責任，扛起疫情，防控、脫貧攻堅“雙擔當”

　　“落其實者思其樹，飲其流者懷其源”。30年一路走來，我們沒有忘記肩上的擔子，從助力實體經(jīng)濟、精準扶貧、抗擊新冠疫情等方面積極踐行社會責任，優(yōu)化資源配置、平衡經(jīng)濟效益和社會責任，積極支持社會公益和國家綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，堅持反哺社會、投資未來。

　　(一)防疫情保業(yè)務兩手抓，全力維護資本市場平穩(wěn)有序運行。

　　疫情期間，我們筑起抗疫“紅色防護墻”，積極履行社會責任。對內狠抓疫情防控，明確包括組織運作體系及各單位一把手責任制、應急響應及問題上報機制、重點人員監(jiān)測防護、職場環(huán)境管理、輿情和新聞發(fā)言人機制、健康普及教育為主要內容的“六大防控主線”，并形成依托信息申報和主備崗人員“抓名單”、依托一把手責任制和黨員帶頭“抓人員”、依托職場管理和健康巡檢 “抓環(huán)境”、依托防疫物資采購和儲備“抓物資”、依托正風肅紀督察巡視機制“抓監(jiān)督”的“五大抓手”， 統(tǒng)籌兼顧疫情防控與業(yè)務發(fā)展，全力維護資本市場平穩(wěn)有序運行。對外積極展現(xiàn)平安證券人擔當作為，我們在疫情初期緊急向湖北省慈善總會捐贈800萬元，全體平安證券人還在公司黨委和工會組織下，自發(fā)捐贈98.25萬元，采購三輛轉運新冠病人急需的負壓式醫(yī)療救護車，捐贈給湖北省醫(yī)療資源相對更加緊缺的三家區(qū)縣級中醫(yī)院。同時我們積極響應監(jiān)管政策，發(fā)揮證券行業(yè)金融優(yōu)勢，累計承銷發(fā)行疫情防控債105億元，全力以赴助力打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。

　　因在抗疫工作中的突出貢獻，平安證券被廣東省工商聯(lián)授予“廣東省抗擊新冠肺炎疫情突出貢獻民營企業(yè)”，被湖北省慈善總會授予“新冠肺炎疫情防控捐贈突出貢獻獎”。

　　(二)踐行“三村工程”，助力脫貧攻堅與鄉(xiāng)村振興有效銜接。

　　脫貧攻堅，是中國共產(chǎn)黨帶領人民群眾向深度貧困地區(qū)發(fā)起的攻堅戰(zhàn)，這場攻堅戰(zhàn)不僅完成了消除絕對貧困的艱巨任務，而且詮釋了偉大的脫貧攻堅精神。作為資本市場的一分子，我們利用金融扶貧助力貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)展，為決勝脫貧攻堅貢獻力量。截至2020年，平安證券扶貧出資金額達1393.6萬元，利用資本市場為貧困地區(qū)融資綠色債達120.33億元，其他方式融資達527.92億元。

　　同時，在中國證監(jiān)會、中證協(xié)關于“一司一縣”結對幫扶的精準扶貧重大部署下，公司將消費扶貧作為深入踐行精準扶貧的一項特色工作，在平安集團“三村工程”指引下，通過采購形式創(chuàng)新、活動形式創(chuàng)新、智慧平臺創(chuàng)新三大手段，全力開展消費扶貧，僅2020年就投入900萬元。在教育扶貧和智力扶貧方面，我們堅持扶貧先“扶智”，努力實現(xiàn)教育公平，在疫情期間通過網(wǎng)上授課的方式助力貧困縣實現(xiàn)自主“造血”。

　　(三)以人民為中心，加強投資者教育，守護身邊的公平。

　　資本市場直接關乎上億家庭、數(shù)億人的利益，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是我們的應盡之責。平安證券不忘初心，以人民為中心，高度重視投資者教育工作，建立了完善的投教工作組織架構。總部設有投資者教育領導小組，各分支機構設有投資者教育工作小組，保證投教工作的落實，切實維護投資者利益，體現(xiàn)平安溫度。

　　為履行證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護的重點任務，作為投資者教育和保護的一項基礎性工程，我們分別設立互聯(lián)網(wǎng)國家級投資者教育基地和省級廣西實體投教基地，實現(xiàn)線上線下全面覆蓋。2020年制作和發(fā)布投教產(chǎn)品512個，組織線下投教活動30余場，累計發(fā)送短信200余萬條，覆蓋超500余萬投資者。

　　(四)踐行綠色發(fā)展理念，助力“雙碳”目標早日實現(xiàn)。

　　應對氣候變化，發(fā)展低碳經(jīng)濟，已逐漸成為全人類的共識，今年上半年，平安集團在“綠色承諾，平安中國”新聞發(fā)布會上正式宣告啟動“低碳100行動”計劃。

　　我們積極響應集團號召，全力服務綠色金融發(fā)展，多方位開拓布局綠色金融投行業(yè)務。公司在4月初順利舉辦“實現(xiàn)30·60碳達峰與碳中和目標下的業(yè)務發(fā)展”論壇；6月2日，平安證券作為計劃管理人參與的首單“碳中和”ABS——電建保理應收賬款第4期資產(chǎn)支持專項計劃成功發(fā)行設立，規(guī)模13.02億元。項目募集資金專項用于支持節(jié)能減排項目，被綠色評估機構授予最高G-1級，也是市場首單建工類企業(yè)發(fā)行的“碳中和”ABS。

　　高舉黨的旗幟，風華正茂奮進新征程

　　30年前，春天的故事里，平安證券誕生于深圳蛇口，是改革開放的時代產(chǎn)物。30年來，在黨的政策指引下，我們與國家同呼吸共命運，伴隨著中國資本市場成長壯大，見證改革開放金融變革，參與資本市場繁榮建設，推動實體經(jīng)濟快速發(fā)展。

　　一路走來，我們深知，平安證券的發(fā)展，得益于黨的領導，得益于改革開放的時代機遇，得益于金融市場的大好環(huán)境。未來，我們將繼續(xù)圍繞行業(yè)文化建設要求，深化科技賦能，聚焦專業(yè)品質的提升，加快實現(xiàn)業(yè)務全面線上化和智能化，為龐大的客戶群提供全面優(yōu)質的服務，更好地踐行金融服務實體經(jīng)濟的使命，實現(xiàn)更高質量的發(fā)展，將自身發(fā)展融入國家命運、民族復興，和人民對美好生活的向往緊密結合，助力證券行業(yè)高質量發(fā)展，為新時代全面建設社會主義現(xiàn)代化國家做出新的貢獻。(CIS)

　　轉自：證券時報網(wǎng)

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