中國銀河員工違規(guī)泄露客戶資料 為他人打印客戶對賬單

       昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，經(jīng)查，2017年6月30日，中國銀河證券股份有限公司(中國銀河,601881.SH)北京中關(guān)村大街證券營業(yè)部某員工違規(guī)為他人打印客戶的對賬單，泄露了客戶資料。
 

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(六)項的規(guī)定。按照《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，現(xiàn)對中國銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
 

　　《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。第(六)項稱：建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。
 

　　《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條規(guī)定：證券公司及證券營業(yè)部違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
 

　　以下為全文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(中國銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營業(yè)部)
 

　　〔2018〕84號
 

　　關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
 

　　中國銀河證券股份有限公司北京中關(guān)村大街證券營業(yè)部：
 

　　經(jīng)查，2017年6月30日，你營業(yè)部某員工違規(guī)為他人打印客戶的對賬單，泄露了客戶資料。
 

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(六)項的規(guī)定。按照《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你營業(yè)部妥善保管客戶檔案和資料，并進一步做好對相關(guān)責(zé)任人員的合規(guī)問責(zé)。
 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2018年11月5日

 
       轉(zhuǎn)自：中國經(jīng)濟網(wǎng)
 

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