近日，央行營業(yè)管理部（北京）對外公示一則行政處罰信息，友利銀行（中國）有限公司（下稱友利銀行）、中國國際金融股份有限公司（下稱中金公司）、易寶支付有限公司（下稱易寶支付）、北京暢捷通支付（下稱暢捷支付）連同各自相關(guān)責(zé)任人分別被罰202.6萬元、219.8萬元、299.24萬元、403萬元，合計約1124萬元。
具體來看，友利銀行因提供個人不良信息未事先告知、超期向央行報備單位銀行結(jié)算賬戶開立資料、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)被央行給予警告，并處罰款198.5萬元；時任行長、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長蔡優(yōu)錫對友利銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款4.1萬元。
中金公司因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定報送大額交易或可疑交易報告被被罰185.8萬元。
此外，時任中金公司反洗錢小組執(zhí)行組長及法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人陳剛、財富管理部董事總經(jīng)理李征、股票業(yè)務(wù)部董事總經(jīng)理王緬、信息技術(shù)部執(zhí)行總經(jīng)理張旻四人分別被罰8.63萬元、8.37萬元、8.37萬元、8.63萬元。
易寶支付因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被央行罰款291.1萬元。時任易寶支付總經(jīng)理、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長唐彬?qū)ι鲜鲂袨樨?fù)有責(zé)任，被處罰款8.14萬元。
暢捷支付因支付交易信息不符合真實性、完整性、可追溯性的要求以及違規(guī)開展代收業(yè)務(wù)、未落實特約商戶檢查責(zé)任、交易結(jié)算管理不規(guī)范等八項違法行為被處以予警告，沒收違法所得6.500627萬元，并處罰款383萬元，罰沒合計389.500627萬元；其相關(guān)責(zé)任人朱文珺被給予警告，并處罰款20萬元。
【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。
延伸閱讀
“十三五”期間我國高技術(shù)制造業(yè)增長迅猛
