浙金信托三宗違法遭罰80萬 高管獲任職資格核準(zhǔn)前履職

       銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開表（浙銀保監(jiān)罰決字〔2019〕7號）顯示，浙商金匯信托股份有限公司存在高級管理人員在獲得任職資格核準(zhǔn)前履職；結(jié)構(gòu)化股票投資信托產(chǎn)品超監(jiān)管規(guī)定的杠桿比例；個(gè)別信托產(chǎn)品銷售過程未錄音錄像三宗違法行為，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條；《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條，中國銀保監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定給予其罰款人民幣80萬元的行政處罰決定。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

　?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

　　（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

　　（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

　?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

　　《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定有下列情形之一的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條及第四十八條對其進(jìn)行處罰：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事（理事）和高級管理人員的；

　?。ǘ┪醇皶r(shí)對任職資格被終止人員的職務(wù)作調(diào)整的；

　?。ㄈ┮云渌殑?wù)名稱任命不具有相應(yīng)任職資格的人員，授權(quán)其實(shí)際履行董事（理事）和高級管理人員職權(quán)的；

　?。ㄋ模﹫?bào)送虛假的任職資格申請材料或者故意隱瞞有關(guān)情況的；

　?。ㄎ澹┨峤坏碾x任審計(jì)報(bào)告與事實(shí)嚴(yán)重不符的；

　?。τ诒巨k法規(guī)定的應(yīng)當(dāng)報(bào)告情形不予報(bào)告的。

　　以下為行政處罰原文：

　　轉(zhuǎn)自：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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