2017年12月下旬，鴻達興業(yè)（002002，SH）披露大股東鴻達興業(yè)集團有限公司（下簡稱興業(yè)集團）股份質(zhì)押情況。有細心的投資者注意到，興業(yè)集團的持股較此前減少了約1500萬股。按《證券法》與深交所的說法，由于興業(yè)集團此前于2017年9月8日認購了鴻達興業(yè)非公開發(fā)行股票，其在2018年3月8日前不能有減持行為。莫非興業(yè)集團進行了違規(guī)減持？不過，鴻達興業(yè)稱大股東沒有通過深交所的證券交易系統(tǒng)減持。這就令人難以理解了，大股東沒有減持，那么其股份是如何減少的？
大股東持股減少1500萬股
根據(jù)鴻達興業(yè)2017年12月20日披露的公告顯示，大股東興業(yè)集團質(zhì)押了持有的公司6500萬股股份用于補充流動資金。截至公告披露日，興業(yè)集團持有公司股份約9.93億股，占公司總股本的38.40%；其中處于質(zhì)押狀態(tài)6.28億股，占鴻達興業(yè)集團所持公司股份的63.29%，占上市公司股份總數(shù)的24.30%。
興業(yè)集團的持股數(shù)量令投資者有所疑慮。根據(jù)鴻達興業(yè)2017年三季報顯示，截至9月30日，興業(yè)集團尚持有鴻達興業(yè)股票10.08億股，持股比例為39.01%。莫非興業(yè)集團在第四季度進行了減持？
《每日經(jīng)濟新聞》記者根據(jù)鴻達興業(yè)披露的股東股份質(zhì)押公告梳理發(fā)現(xiàn)，興業(yè)集團持股的變化時間實際上可以縮小到更小的范圍。截至2017年10月26日，興業(yè)集團對鴻達興業(yè)的持股數(shù)量為10.08億股，持股比例為39.01%。截至2017年11月2日，興業(yè)集團持股變更為9.93億股，持股比例為38.40%。也就是說，興業(yè)集團持股變動區(qū)間為10月27日~11月2日這5個交易日。
公司：未通過交易系統(tǒng)減持
上市公司大股東減持自家股份，且減持數(shù)量僅為1569.26萬股，占上市公司總股本的比例為0.61%，這樣的行為本無可厚非。但需要指出的是：興業(yè)集團在上述時間段內(nèi)“無權”減持。
根據(jù)《證券法》第四十七條，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
那么，鴻達興業(yè)大股東通過非公開發(fā)行買入的行為是否在這個規(guī)定范圍內(nèi)？據(jù)深交所官網(wǎng)披露的投資者教育問答可以看到，在針對一則大股東減持的問詢時，深交所表示，發(fā)行對象取得上市公司非公開發(fā)行股份，也屬于證券買入行為。如果上市公司大股東在減持股份6個月內(nèi)，又通過非公開發(fā)行取得股份，違反《證券法》第四十七條。從現(xiàn)實案例來看，此前，同為深交所中小板上市公司的同洲電子在2015年6月宣布，鑒于控股股東袁明及其一致行動人袁華在公司非公開發(fā)行股票申請期間發(fā)生了股票減持行為，袁明參與股份認購可能受到《證券法》第四十七條相關規(guī)定的制約限制。基于此，袁明選擇放棄認購。
更何況，倘若興業(yè)集團通過競價交易減持，其需按照相關規(guī)定提前披露減持計劃。但記者翻閱了鴻達興業(yè)近期的公告，并沒有關于興業(yè)集團減持計劃的信息，而據(jù)深交所公開信息顯示，自9月以來，鴻達興業(yè)股票未發(fā)生過大宗交易。
對此，《每日經(jīng)濟新聞》記者2017年12月27日曾致電鴻達興業(yè)證券事務代表于靜，于靜表示，公司大股東持股數(shù)量的確有所變化，但大股東沒有通過深交所的證券交易系統(tǒng)減持。
如果不是減持，那這是怎么回事呢？
謎底或許要等到定期報告揭曉
一位不愿具名的上市公司董秘告訴記者，根據(jù)其個人了解的情況。首先，上市公司大股東在有增持股份的情況下，6個月內(nèi)無論如何是不能減持的；其次，既然大股東有股份變動，且沒有通過競價和大宗交易進行，那還有一種可能就是通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓。但協(xié)議轉(zhuǎn)讓需要一次性轉(zhuǎn)讓不低于5%股權。這個案例中涉及的股份比例明顯達不到這個標準。在此情況下，其表示對該案例大股東持股的變化，感到挺蹊蹺的。
另外一位上市公司董秘也贊同上述說法，其表示，既然大股東股份減少，那說明是有減持行為發(fā)生，而減持的三種方式就是通過競價、大宗、協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
鴻達興業(yè)證券事務代表于靜稱，其現(xiàn)在沒有收到關于大股東持股究竟是如何減少的通知，現(xiàn)在也不合適通過互動平臺回復抑或是單獨回復記者。上市公司會在最新一期的定期報告里面解釋這個事情。
于靜進一步指出，這個事情（大股東持股變化）達不到臨時公告披露的要求，公司沒有以臨時公告來披露，所以其個人也不能通過他任何形式回復，這樣才可以做到信息公平。（記者 曾劍）
轉(zhuǎn)自：每日經(jīng)濟新聞
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