未在客戶告知書中說明高級管理人員與被代理保險公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，華海灃泰保險代理有限公司萊陽營業(yè)部被行政處罰

日前，華海灃泰保險代理有限公司萊陽營業(yè)部因未在客戶告知書中說明高級管理人員與被代理保險公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系被行政處罰，處罰原文如下：　　

行政處罰決定書（煙銀保監(jiān)罰決字〔2020〕43號）

　　煙銀保監(jiān)罰決字〔2020〕43號

　　當(dāng)事人：華海灃泰保險代理有限公司萊陽營業(yè)部

　　地址：山東省煙臺市萊陽市東關(guān)街69號

　　法定代表人：孫慧新

　　當(dāng)事人：孫慧新

　　身份證件種類及號碼：身份證號37152519840913XXXX

　　職務(wù)：時任華海灃泰保險代理有限公司萊陽營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人，兼華海財產(chǎn)保險股份有限公司煙臺中心支公司綜合管理部經(jīng)理

　　根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對華海灃泰保險代理有限公司萊陽營業(yè)部（以下簡稱華海灃泰萊陽營業(yè)部）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，華海灃泰萊陽營業(yè)部存在未在客戶告知書中說明高級管理人員與被代理保險公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的違法行為。

　　自2018年7月起至檢查日，時任華海灃泰萊陽營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人孫慧新同時任職華海財產(chǎn)保險股份有限公司煙臺中支（以下簡稱華海財險煙臺中支）綜合管理部經(jīng)理?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的一張華海灃泰萊陽營業(yè)部使用的客戶告知書顯示，華海財險煙臺中支是華海灃泰萊陽營業(yè)部的被代理保險公司，但未對華海灃泰萊陽營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人孫慧新與華海財險煙臺中支存在關(guān)聯(lián)關(guān)系進行說明。上述客戶告知書為華海灃泰萊陽營業(yè)部根據(jù)總公司的模板自行制作。

　　經(jīng)對孫慧新調(diào)查核實，孫慧新承認(rèn)上述違法行為，對上述違法行為應(yīng)負(fù)直接責(zé)任。

　　上述事實有客戶告知書、事實確認(rèn)書、情況說明等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十四條第三款的規(guī)定。根據(jù)《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第七十五條的規(guī)定，我分局決定對華海灃泰萊陽營業(yè)部責(zé)令改正，警告，處罰款0.5萬元；對孫慧新警告，并處罰款0.5萬元。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

　　當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　2020年12月28日

糾錯熱線：0531-83122110

轉(zhuǎn)自：中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

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