國家發(fā)改委：不誠信主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)將記入檔案

　　國家發(fā)改委17日發(fā)布《關(guān)于公布2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），對(duì)于存在不誠信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在分年度信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中予以體現(xiàn)。對(duì)于在債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行等環(huán)節(jié)存在不誠信、不履職盡責(zé)等行為，發(fā)改委將約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

　　《通知》稱，近期國家發(fā)改委委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)分別組織開展了2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作。本次受評(píng)主承銷商合計(jì)87家，其中2019年主承銷1支及以上企業(yè)債券（不含僅參與聯(lián)席主承銷）的機(jī)構(gòu)53家，僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的34家。按照評(píng)價(jià)得分由高至低排序，將87家受評(píng)主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商26家，平均得分90.58分，包括海通證券、中信建投證券等；B類主承銷商48家，平均得分79.16分；C類主承銷商13家，平均得分66.91分。

　　有業(yè)內(nèi)專家表示，為契合市場(chǎng)發(fā)展，今年評(píng)價(jià)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了優(yōu)化。“比如，強(qiáng)化了對(duì)于主承銷商存續(xù)期信息披露和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查工作的考量，進(jìn)一步加強(qiáng)注冊(cè)制背景下企業(yè)債券事中事后監(jiān)管等。未來中介機(jī)構(gòu)需確保存續(xù)期管理及信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確及完整，投資者權(quán)益將進(jìn)一步受到保護(hù)”。該專家表示。（記者 鐘源）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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