2021券商文化建設(shè)考核來了，還將影響分類評級

　　12月29日，券商中國記者從券商處獲悉，中證協(xié)日前向各券商下發(fā)了《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）（征求意見稿）》（下稱《評估辦法》）。

　　在去年的基礎(chǔ)上，本次《評估辦法》及指標吸收了部分行業(yè)意見。具體包括：對評估標準進一步細化提升可操作性；優(yōu)化評估指標總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標分值比重，降低加分指標分值比重；對文化建設(shè)納入章程、文化建設(shè)第一責(zé)任人、宣傳陣地、培訓(xùn)學(xué)院、博士后工作站、公益組織等靜態(tài)加分指標進行調(diào)整等。

　　評估包含基礎(chǔ)指標、加分指標及扣分指標三大類，一共具體涉及57項指標。中證協(xié)根據(jù)券商實踐評估計分的高低，將券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

　　根據(jù)券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果，在券商分類評級加分中，將分別按照以下標準進行：A+級別1分，A級別0.8分，A-級別0.6分，B+級別0.4分，B級別0.2分，B-級別0.1分，其他級別無加分。

　　有券商負責(zé)文化建設(shè)的人士向券商中國記者表示，這個文件可以理解為是對券商2021年文化建設(shè)實踐情況的考核標準，雖然只是征求意見，但最終應(yīng)該變化不大。券商要開始準備各種材料了。

　　再次征求行業(yè)意見

　　為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立文化建設(shè)激勵約束機制，規(guī)范文化建設(shè)實踐評估工作，中證協(xié)制定了《評估辦法》并完善了《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標》（下稱《評估指標》）。

　　據(jù)了解，稍早前的2021年6月，中證協(xié)組織開展了首次券商文化建設(shè)實踐評估工作。評估工作結(jié)束后，中證協(xié)向全體券商就評估方案及指標征求了意見。

　　在充分吸納行業(yè)各項建議的基礎(chǔ)上，中證協(xié)對《評估指標》進行了完善，同時起草了《評估辦法》，明確文化建設(shè)實踐評估的組織實施，為實踐評估工作提供制度支撐。現(xiàn)在再次就相關(guān)文件向行業(yè)征求意見。

　　記者注意到，《評估辦法》共三十九條，包括總則、評估指標、評估計分、評估類別、組織實施與結(jié)果運用、自律管理及附則等七章。

　　基礎(chǔ)指標：11個方面45項

　　本次的評分指標包括基礎(chǔ)指標、加分指標以及扣分指標?；A(chǔ)指標的基準分為7分。

　　據(jù)了解，基礎(chǔ)指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展11個方面共計45項指標。

　　券商中國記者注意到，在具體指標中，有不少本次新增的。比如：

　　建立長期與短期兼顧的激勵機制，通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機制；建立維護公司形象和聲譽的機制，不斷積累公司聲譽等等。

　　券商在自評時應(yīng)當(dāng)對照基礎(chǔ)指標逐項進行評估。公司文化建設(shè)實踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標要求的，自評時應(yīng)當(dāng)每項扣0.1分。

　　文化建設(shè)成果被宣傳報道最高加0.3分

　　加分指標包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容共計8項指標。

　　具體而言，參與協(xié)會自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.5分。服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會組織的培訓(xùn)及資格考試工作，最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務(wù)國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展，最高加0.5分。

　　加強行業(yè)文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象，最高加0.3分。文化理念引導(dǎo)，最高加0.3分。文化建設(shè)成果被宣傳報道或推廣，最高加0.3分。文化建設(shè)工作獲得獎勵或肯定，最高加0.3分。

　　扣分指標有4項

　　扣分指標共計4項，具體而言，未按《證券公司文化建設(shè)年度實踐報告內(nèi)容與格式指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)年度實踐報告及重大事項的，最高扣0.5分。

　　違反中證協(xié)自律規(guī)則、規(guī)范，被采取非書面處罰措施的，最高扣1分。從業(yè)人員參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，行業(yè)文化和職業(yè)道德相關(guān)課程完成學(xué)時占比未達20%的，扣0.2分。薪酬激勵過于激進，未能體現(xiàn)建立長期激勵機制要求的，扣1分。

　　獲評A+類可在分類評級時加1分

　　在基礎(chǔ)指標、加分指標及扣分指標匯總的基礎(chǔ)上，中證協(xié)會對券商文化建設(shè)的實踐評估結(jié)果進行分類。

　　《評估辦法》明確了實踐評估結(jié)果的4大類10個級別的劃分：A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

　　具體而言：

　　A類是指文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高，在業(yè)務(wù)開展中能夠踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價值觀，文化建設(shè)能較好地與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合的券商。

　　B類是指，文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)較高，文化建設(shè)能基本與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合的券商。

　　C類是指文化建設(shè)在行業(yè)內(nèi)處于一般水平，能夠自覺踐行證券行業(yè)核心價值觀的券商。

　　D類是指不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷。

　　在評估期內(nèi)，券商的治理機制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷，或發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險事件，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的，直接被評為D類。

　　證券公司未在規(guī)定的自評結(jié)果報送日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為 D 類。

　　券商不如實自評扣分的加倍扣分處理，以及對存在特定情形的券商將進行下調(diào)1至3個級別的處理。評估計分低于6分的券商，其評估結(jié)果不高于C級別。A、B類比例及各類別、各級別公司數(shù)量由中證協(xié)提出建議，經(jīng)評審專家小組審議后確定并公布。

　　文化建設(shè)實踐評估每年開展一次，評估期為上年度1月1日至12月31日。評估最終結(jié)果確定后，中證協(xié)向證監(jiān)會提出券商文化建設(shè)專項分類評價加分建議：A+級別1分，A級別0.8分，A-級別0.6分，B+級別0.4分，B級別0.2分，B-級別0.1分，其他級別無加分。（記者：劉藝文）

　　轉(zhuǎn)自：券商中國

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