中證協公布2021年優(yōu)秀課題 36篇報告脫穎而出

　　近日，中國證券業(yè)協會(簡稱“中證協”)公布了2021年優(yōu)秀課題報告，共有36篇優(yōu)秀課題報告脫穎而出。

　　此次重點課題研究工作的主題為“新發(fā)展格局下中國資本市場與證券業(yè)高質量發(fā)展”，中證協共收到329項課題申報，立項120項課題，創(chuàng)歷年新高。立項課題經過3個月時間的研究，通過學術不端檢測、專家在線初審和答辯終審等環(huán)節(jié)，最終由專家評選出36篇優(yōu)秀課題報告。

　　具體來看，優(yōu)秀的課題報告多是，一是聚焦以注冊制改革為龍頭的資本市場全面深化改革研究，為健全股票發(fā)行等基礎制度建設、提高上市公司質量、完善中介機構責任體系提供新思路；二是圍繞資本市場服務實體經濟高質量發(fā)展，積極服務國家戰(zhàn)略與區(qū)域經濟，為行業(yè)推動綠色低碳發(fā)展、助力鄉(xiāng)村振興共同富裕等提供新經驗；三是突出做專做優(yōu)做精做強，在資本市場和行業(yè)高質量發(fā)展、加快財富管理轉型和發(fā)展普惠金融、完善衍生品市場監(jiān)測監(jiān)管、加強業(yè)務風險預警與防范等方面探索新路徑；四是深入挖掘利用“金融+科技”推動業(yè)務模式創(chuàng)新，為證券行業(yè)數字化轉型、拓展金融科技創(chuàng)新應用場景、完善行業(yè)數據治理、營造良好數據生態(tài)等方面提供新方法。相關研究成果將通過《證券市場導報》《中國證券》《傳導》與“中證協發(fā)布”微信公眾號等渠道刊發(fā)。

　　中證協切實履行《證券法》賦予的“組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究”職責開展課題研究，建立了一整套公正、嚴謹、專業(yè)、規(guī)范的課題管理制度與組織程序，評審環(huán)節(jié)采取匿名評審、獨立評審、專家回避等原則確保課題評審獨立、客觀、公正，組建中國證券業(yè)課題研究專家?guī)爝M一步提升了課題評審權威性與公信力，評選出的優(yōu)秀成果政策指導借鑒價值突出。“中證協課題研究”品牌影響力逐年增強，已成為證券公司和研究機構體現專業(yè)能力、發(fā)揮智庫智慧、彰顯社會責任的重要平臺與窗口，代表行業(yè)研究最高水平。

　　中證協表示，下一步，協會課題研究將繼續(xù)與行業(yè)攜手并進，堅持守正創(chuàng)新，開拓進取，匯聚行業(yè)研究資源，加強對證券金融領域戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎性、針對性的問題研究，發(fā)揮證券研究專業(yè)引領作用，提升研究傳導效能，助力“十四五”時期資本市場和證券業(yè)高質量發(fā)展行穩(wěn)致遠新征程。

　　中國證券業(yè)協會2021年重點課題研究

　　優(yōu)秀課題報告名單

　　(以下按立項課題編號排列)

　　1。《區(qū)域一體化戰(zhàn)略下融資結構與融資效率研究》(研究單位：東興證券股份有限公司；課題負責人：張軍，東興證券副總經理；課題組成員：程若陽、韓笑)

　　2?！蹲C券業(yè)服務鄉(xiāng)村振興》(研究單位：紅塔證券股份有限公司；課題負責人：李奇霖， 紅塔證券證券研究所所長；課題組成員：孫永樂)

　　3?！缎磐幸暯窍禄A設施REITs治理機制的完善》(研究單位：上海對外經貿大學；課題負責人：楊宏芹， 上海對外經貿大學法學院副教授；課題組成員：王菲萍、葉志港、王玥璞、張燦)

　　4。《證券業(yè)(金融業(yè))服務實現“碳中和碳達峰”目標研究》(研究單位：中國國際金融股份有限公司；課題負責人：王漢鋒， 中金公司研究部董事總經理；課題組成員：劉剛、李昭、寇玥)

　　5。《探索中國信用評級行業(yè)高質量發(fā)展的新思路——基于提升信用評級質量的視角》(研究單位：中誠信國際信用評級有限責任公司；課題負責人：閆衍， 中誠信國際董事長、總裁；課題組成員：呂寒、王娟、袁海霞、尹玉潔、余璐、譚暢、張堃、盧菱歌、齊晨、孫曉曼、王璇、余茜)

　　6?！督∪灾葡滦鹿砂l(fā)行市場化詢價、定價和承銷機制研究》(研究單位：東北證券股份有限公司、復旦大學經濟學院；課題負責人：董晨，東北證券副總裁兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理，張宗新，復旦大學經濟學院教授、博士生導師；課題組成員：張園園、吳釗穎、張冰妍、張棟梁)

　　7?！毒硟韧鈭鐾饨鹑谘苌肥袌霰O(jiān)管政策研究》(研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：張志紅，國泰君安證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：向泰、李磊斌、蔡緒、賴震平、戚珂瑩、曹晗)

　　8。《資本市場投資端改革研究》(研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負責人：楊成長，上海申銀萬國證券研究所首席經濟學家；課題組成員：龔芳、袁宇澤)

　　9。《場外市場第三方估值體系的構建與應用研究：以收益憑證為例》(研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、浙江工商大學；課題負責人：潘燕，中證報價數據服務部助理總監(jiān)，鄧弋威，浙江工商大學金融學院金融工程系副主任；課題組成員：王磊、張輝、產超平、吳晟、陳鐘平、吳楠楠、杜超、賈穎、劉義偉、王煥舟、林寧、張潔、李倩、董悠盈)

　　10?！禘SG推進上市證券公司高質量發(fā)展研究》(研究單位：東方證券股份有限公司；課題負責人：張芊，申能(集團)有限公司黨委副書記、東方證券監(jiān)事會主席；課題組成員：阮斐、夏立軍、陳剛、薛俊、黃佳妮、袁金華、安思凡)

　　11。《上市公司結構變化及所反映經濟發(fā)展特征的比較研究》(研究單位：中山證券有限責任公司；課題負責人：唐晉榮，中山證券研究所所長助理；課題組成員：張澤華、湯懷林、張怡媛、方鵬飛、王書鑫、李湛)

　　12?！禘SG與上市公司高質量發(fā)展關系研究》(研究單位：中國銀河證券股份有限公司；課題負責人：陳共炎，銀河證券黨委書記、董事長、執(zhí)行委員會主任；課題組成員：劉鋒、杜書明、馬宗明、嚴明)

　　13?！秱摷訇愂鲋薪闄C構民事法律責任研究》(研究單位：中國銀河證券股份有限公司、西南政法大學民商法學院；課題負責人：梁世鵬，銀河證券執(zhí)行委員會委員、合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：周曉明、潘多亮、趙吟、羅許、徐峰、郭青青)

　　14?！蛾P于上市公司結構變化及所反映的經濟發(fā)展特征的比較分析》(研究單位：中信證券股份有限公司；課題負責人：程強，中信證券首席宏觀分析師；課題組成員：劉博陽、瑪西高娃、都業(yè)達、王希明)

　　15。《券商財富管理買方中介定位、競爭優(yōu)勢與核心能力建設——基于敏感性分析的實證檢驗》(研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負責人：方強，廣發(fā)證券財富管理部總經理；課題組成員：鄭峰、郭琪華、孟醒、張儒曈、黃琛怡)

　　16?！蹲C券業(yè)網點數字化建設研究》(研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：龔德雄，國泰君安證券副總裁；課題組成員：畢志剛、董曲琰、牛露晴、駱云飛、傅慧敏、陳瑋燁、張冶塑、陳韜睿、許昕、吳錦濤、鄭涵尹、王夢梓、張雪崢)

　　17?！妒袌黾胺梢暯窍職W盟場外衍生品立法演變對中國場外衍生品市場的啟示研究》(研究單位：海通證券股份有限公司；課題負責人：潘光韜，海通證券總經理助理；課題組成員：李旻超、王文飛、林逸婧)

　　18?！秶H一流投行財富管理發(fā)展模式及對國內券商的啟示》(研究單位：中銀國際證券股份有限公司；課題負責人：金堅，中銀國際證券戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理；課題組成員：齊瑞娟、盧奕、李錦兒、張榆、劉湘寧、胡亦辰、蔣谷雨)

　　19。《我國證券行業(yè)場外衍生品業(yè)務的問題與思考》(研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司；課題負責人：趙恒珩，中證報價執(zhí)行委員會委員；課題組成員：熊莉、劉穎出、梁景美)

　　20?！顿Y產證券化(ABS)的管理人民事責任及風險防范研究》(研究單位：國元證券股份有限公司、北京市天同律師事務所；課題負責人：范圣兵，國元證券副總裁兼總法律顧問，周衛(wèi)青，天同律師事務所合伙人；課題組成員：張斌、李結實、劉雄濤、杜奔、康隆泰、李馨、陳佩娜、戰(zhàn)大為、徐斐斐、張會會、王融擎、游冕、田園)

　　21?！蹲C券公司信用風險智能預警應用關鍵技術研究》(研究單位：海通證券股份有限公司；課題負責人：毛宇星，海通證券副總經理兼首席信息官；課題組成員：王正航、梁驍、馬浩、張聞達、王納凱、劉一森、金溦)

　　22?！短嵘C券業(yè)信息技術風險管理能力研究——以制度體系建設實踐為切入點》(研究單位：華銳分布式(北京)技術有限公司；課題負責人：曹雷，華銳金融科技研究所所長；課題組成員：申曉宇、葉楠、郭孟暘、蒲紅田)

　　23?！度谫Y融券風險管控智能化模式與路徑研究》(研究單位：申萬宏源證券有限公司、深圳市金證優(yōu)智科技有限公司；課題負責人：丁偉，申萬宏源證券證券金融總部副總經理；課題組成員：房慶利、李海英、詹毅、邱燕、胡建軍、李軍、任添敏、張世杰、李春燕、婁栛賓)

　　24?！蹲C券公司場外衍生品業(yè)務杠桿效用及風險監(jiān)測研究》(研究單位：申萬宏源證券有限公司；課題負責人：楊玉成，申萬宏源證券黨委副書記、董事、總經理；課題組成員：湯俊、馬龍官、王巍、沈立、孫然、謝曉飛、衛(wèi)冬麗、陳明春、高文華、吳杰楠、李起義、楊世超)

　　25?！蹲C券公司場外業(yè)務風險監(jiān)測研究-基于美國、歐盟、英國和中國臺灣地區(qū)監(jiān)管實踐》(研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、北京市京悅律師事務所；課題負責人：亢力，中證報價監(jiān)測業(yè)務三部總監(jiān)；課題組成員：張橙艷、王倩、王慧琳、井維維、于子豪、王曉蘭、胡錫莎、孫祥霄、徐培智、李京書、吳昭翼、鄭仲民、蘇曉、溫晶、陶潛、張曉強、謝國旺、趙俊玉)

　　26。《機器學習在投資組合風險控制中的應用研究》(研究單位：東方證券股份有限公司；課題負責人：張磊偉，東方證券系統(tǒng)研發(fā)總部高級工程師；課題組成員：張慶、許可)

　　27?！蹲C券行業(yè)金融科技系統(tǒng)的高效能交付方法研究》(研究單位：國泰君安證券股份有限公司、同濟大學；課題負責人：俞楓，國泰君安證券首席信息官；課題組成員：李進明、羅瓊、楊萍、萬鑫明)

　　28?！痘趨^(qū)塊鏈在證券行業(yè)的高價值數據挖掘治理及安全共享應用研究》(研究單位：海通證券股份有限公司；課題負責人：毛宇星，海通證券副總經理兼首席信息官；課題組成員：王東、任榮、應原、楊琦路、張聞達、杜沁宇)

　　29?！痘诖髷祿叭斯ぶ悄艿男庞脗`約預警研究》(研究單位：平安資產管理有限責任公司；課題負責人：李果夫，平安資管AI實驗室經理；課題組成員：劉劍、吳宜蓉、李賢杰、張驊、李毅琳、戴嘉冀、張又允)

　　30?！顿Y本市場數字化轉型與發(fā)展研究》(研究單位：上海證券交易所、上海交通大學安泰經濟與管理學院；課題負責人：王泊，上交所數字化專業(yè)委員會副主任；課題組成員：馮蕓、徐廣斌、繆斯斯、丁逸俊、徐丹、陸偉、劉慶、趙然)

　　31。《人工智能在證券市場風險監(jiān)測領域的應用實踐研究》(研究單位：深圳證券交易所；課題負責人：葉國瑜，深交所數據管理部(風險管理部)總監(jiān)；課題組成員：許保勛、曾海泉、廖倡、楊振新、許明峰、梁微微、付翔、梁宇星)

　　32?！丁氨O(jiān)管沙盒”機制在境內證券行業(yè)的機制構建與應用場景研究》(研究單位：天風證券股份有限公司；課題負責人：洪琳，天風證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：付春明、張彬、黃萍、譚佳妮、趙瀟光、周貴強、江娜)

　　33。《知識圖譜在證券行業(yè)合規(guī)風控方向的應用研究——在反洗錢監(jiān)測分析和集團派系識別中的探索與實踐》(研究單位：中國銀河證券股份有限公司、星環(huán)信息科技(上海)股份有限公司；課題負責人：卓壯，銀河證券軟件工程師，王旭昇，星環(huán)信息高級算法工程師；課題組成員：唐沛來、于文華、劉永旗、周詩詠、王芮、劉微、白天煜、曾晨光、聶翠華、潘璐瑤)

　　34?！蹲C券行業(yè)數據應用合規(guī)問題研究——以證券公司代銷業(yè)務為例》(研究單位：中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、己任律師事務所、東吳證券、招商證券、畢馬威企業(yè)咨詢(中國)有限公司；課題負責人：張海平，中證報價創(chuàng)新業(yè)務中心總監(jiān)，薛穎，己任律師事務所合伙人；課題組成員：吳曼、華仁杰、王國蓓、晉康飛、呂沛、陳揚、王玉旋、葉子祎、張之浩、唐淑艷、閆穎超、賴騰、張曉嬌、陳立節(jié)、郝長偉、陳琦、李振)

　　35。《上市公司重大經營事項中的投資者保護及教育研究》(研究單位：國信證券股份有限公司；課題負責人：錢海章，國信證券博士后工作站主任；課題組成員：陳東勝、孟祥桐、李思成、薛方展、葉子、徐藝維、胡明柱、胡聰玲、姚睿)

　　36?！度蛞曇跋沦Y本市場操縱行為的變化情況及監(jiān)管執(zhí)法對策研究》(研究單位：深圳市金融穩(wěn)定發(fā)展研究院；課題負責人：李凱，深圳市金融穩(wěn)定發(fā)展研究院院長助理；課題組成員：陳彬、劉筱萌、陳娟、楊夢、陳起陽)

　　轉自： 證券時報

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