深交所開展專項檢查 完善新股發(fā)行定價體系

　　創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地實施以來，深交所不斷完善新股發(fā)行承銷監(jiān)管工作機制，常態(tài)化監(jiān)測分析識別新股報價異常線索，采取現場檢查、監(jiān)管提醒等措施，持續(xù)強化報價行為監(jiān)管。今年上半年，深交所聯合中國證券業(yè)協會對11家網下投資者實施專項檢查，針對檢查發(fā)現的內控制度不健全、定價依據不充分、未嚴格履行定價改價決策程序等問題，分別采取暫停資格1至3個月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期，針對日常監(jiān)管發(fā)現的網下投資者改價未報備原因等其他不規(guī)范操作情形，發(fā)出監(jiān)管工作函9份，談話提醒19家次。

　　近期，深交所關注到少數網下投資者在報價過程中出現改價頻次多、改價幅度大、報價持續(xù)高度一致等異常情況，據此，再次聯合中國證券業(yè)協會對相關9家網下投資者開展專項檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財務公司。下一步，深交所將根據檢查情況確定后續(xù)工作措施。

　　深交所相關負責人表示，平穩(wěn)有序推進注冊制改革，塑造資本市場良好生態(tài)，需要市場參與者規(guī)范自律、共同努力。深交所將持續(xù)踐行“建制度、不干預、零容忍”方針，按照中國證監(jiān)會工作部署，持續(xù)完善新股發(fā)行定價相關規(guī)則體系，不斷提升新股發(fā)行定價市場化水平；強化監(jiān)管協作，加大規(guī)則執(zhí)行情況檢查力度，嚴厲打擊違規(guī)行為，與市場各方共同維護正常的市場秩序和良好的市場生態(tài)。

　　轉自： 證券時報

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