申報(bào)精選層信披違法違規(guī)被立案調(diào)查 藍(lán)山科技半年多跌去95%股價(jià)僅有0.28元

　　就在新三板市場因轉(zhuǎn)板制度即將落地而一片歡騰之際，曾謀求公開發(fā)行實(shí)現(xiàn)精選層掛牌的藍(lán)山科技傳來了被立案調(diào)查的消息。

　　12月2日，證監(jiān)會(huì)表示，對北京藍(lán)山科技股份有限公司(證券代碼830815，簡稱藍(lán)山科技)申請向不特定合格投資者公開發(fā)行(以下簡稱公開發(fā)行)并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。藍(lán)山科技也成為首家因精選層申報(bào)信披違規(guī)遭調(diào)查的公司。

　　值得一提的是，對于此次立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)將其上升到落實(shí)深化新三板改革總體要求，把好精選層“入口關(guān)”，嚴(yán)肅市場紀(jì)律的高度。

　　昔日明星股問題纏身

　　作為首批申報(bào)精選層掛牌的新三板企業(yè)，藍(lán)山科技也曾風(fēng)光無兩。

　　2020年2月，藍(lán)山科技公告稱，擬申請?jiān)诰x層掛牌，計(jì)劃發(fā)行不超過8000萬股，募資將用于投入研發(fā)項(xiàng)目、償還銀行貸款以及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　4月29日，藍(lán)山科技正式披露了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報(bào)稿)等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件，并獲得受理。

　　此時(shí)距離去年10月25日證監(jiān)會(huì)宣布新三板啟動(dòng)全面深化改革，不過半年時(shí)間。而作為精選層“預(yù)備股”的藍(lán)山科技估計(jì)已一路走高，累計(jì)上漲359%。

　　但在此之后藍(lán)山科技的情況卻急轉(zhuǎn)直下，在全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查過程中，藍(lán)山科技信息披露真實(shí)性被暴露存在問題。5月13日，藍(lán)山科技收到首輪問詢。9月25日，全國股轉(zhuǎn)公司決定終止其精選層掛牌審查。隨后，證監(jiān)會(huì)更是以涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動(dòng)立案調(diào)查。

　　終止公開發(fā)行審查復(fù)牌當(dāng)日，藍(lán)山科技股價(jià)就下跌68.79%。截至12月2日收盤，藍(lán)山科技股價(jià)從前期的5元水平跌至0.28元/股，淪為“仙股”，總市值尚不足一億元。而在公司暴跌期間，華福證券、西部證券、天風(fēng)證券、中信證券等7家券商也紛紛退出了藍(lán)山科技的做市隊(duì)伍。

　　股價(jià)僅僅只是藍(lán)山科技問題的表象，公司經(jīng)營層面面臨著更大困局。

　　“受新冠肺炎疫情、公司生產(chǎn)模式變化、公司主要銀行賬戶被凍結(jié)等因素影響，主要業(yè)務(wù)光通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售目前已處于停頓狀態(tài)，大部分員工已離職”。藍(lán)山科技在公告中直言。

　　10月27日藍(lán)山科技表示，公司及子公司中經(jīng)賽博于9月30日因三起案件被列入被執(zhí)行人，涉及金額共計(jì)3101.63萬元，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不利影響。

　　10月29日藍(lán)山科技稱，公司及中經(jīng)賽博銀行賬戶被凍結(jié)，對公司經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

　　在此期間，公司董事、監(jiān)事及高管人員大面積辭職，其中，董事汪中的辭去，也讓其兼任的藍(lán)山科技高級(jí)技術(shù)顧問一職輪空。相關(guān)公告顯示，截至6月底，藍(lán)山科技保證借款余額共計(jì)2.15億元。而此時(shí)的藍(lán)山科技已“因公司相關(guān)員工已離職，暫無法逐筆說明是否已經(jīng)逾期、是否涉及訴訟仲裁等事項(xiàng)”。

　　市場包容制度靈活不等于縱容違法

　　對外借款超2億、被列為被執(zhí)行人、董監(jiān)高離職、主要業(yè)務(wù)停頓，涉嫌信息披露違法違規(guī)的藍(lán)山科技已成為暴風(fēng)雨中的一葉扁舟。

　　自新三板設(shè)立以來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)的市場定位，秉持監(jiān)管與服務(wù)并舉、規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅(jiān)持市場化、法治化方向，突出市場包容性和制度靈活性，力求滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求，強(qiáng)化對中小企業(yè)的培育、規(guī)范和服務(wù)功能，形成了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺(tái)。

　　但在證監(jiān)會(huì)看來，包容不代表沒有“底線”，新三板作為依據(jù)《證券法》設(shè)立和監(jiān)管的全國性證券交易場所，也是一個(gè)嚴(yán)格依法監(jiān)管的市場，市場參與各方均應(yīng)遵規(guī)守法，堅(jiān)守法律“紅線”要求。掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)勤勉盡責(zé)，做好資本市場“看門人”。

　　證監(jiān)會(huì)始終按照“敬畏市場”“敬畏法治”的要求，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責(zé)，建立健康的新三板市場生態(tài)。

　　證監(jiān)會(huì)方面表示，將按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融服務(wù)中小企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略部署，依據(jù)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的要求，扎實(shí)推進(jìn)深化新三板改革工作，持續(xù)完善各項(xiàng)基礎(chǔ)制度，提高包容性和精準(zhǔn)性，同時(shí)嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、信息披露違規(guī)以及中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失職等擾亂市場秩序的違法違規(guī)行為，防止“帶病闖關(guān)”，凈化市場生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　轉(zhuǎn)自：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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