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財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無人辦公!監(jiān)管出手:暫?;痄N售12個(gè)月


來源:中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)   時(shí)間:2020-12-02





  臨近歲末,基金銷售機(jī)構(gòu)存在的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)依舊是監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。

  12月1日,上海證監(jiān)局向上海久富財(cái)富基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱久富財(cái)富)下發(fā)《暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)事先告知書送達(dá)公告》,公告中稱,經(jīng)查,久富財(cái)富的財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化,營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無人辦公,公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)局?jǐn)M作出暫停其基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施決定。

  今年以來,各地證監(jiān)局及基金業(yè)協(xié)會(huì)繼續(xù)排查基金銷售業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)漏洞,也陸續(xù)對(duì)相關(guān)方作出處罰決定,包括泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司、上海朝陽(yáng)永續(xù)基金銷售有限公司等多家公司均接到相關(guān)罰單。

  久富財(cái)富被暫?;痄N售業(yè)務(wù)

  上海證監(jiān)局網(wǎng)站信息顯示,12月1日, 上海證監(jiān)局向上海久富財(cái)富基金銷售有限公司下發(fā)《暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)事先告知書送達(dá)公告》。

  上述公告中稱,經(jīng)查,上海久富財(cái)富基金銷售有限公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化,營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無人辦公,公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性,已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。上述問題違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第九條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)、第十五條第五項(xiàng)和第七項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定,上海證監(jiān)局?jǐn)M作出暫停你公司辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施決定。

  天眼查信息顯示,久富財(cái)富成立于2011年12月13日,注冊(cè)資本為5000萬(wàn),上海久富資產(chǎn)、上海巴索科技分別持有其60%、40%股份,李惠芳擔(dān)任公司法定代表人及總經(jīng)理。

  2014年1月20日,久富財(cái)富獲基金銷售牌照,2017年8月,上海久富財(cái)富管理有限公司正式更名為上海久富財(cái)富基金銷售有限公司。

  今年6月,久富財(cái)富變更了法定代表人,李惠芳取代趙惠蓉,成為其最新的法定代表人。

  不過基金君在搜索久富財(cái)富官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),該官網(wǎng)已經(jīng)無法打開,微信公眾號(hào)最新的更新內(nèi)容也停留在今年6月12日。

  或涉及近70億元資金

  民創(chuàng)集團(tuán)涉嫌非法吸收公眾存款

  就在6天前,久富財(cái)富的戰(zhàn)略合作伙伴——民創(chuàng)集團(tuán),因涉嫌非法吸收公眾存款被武漢市公安局江岸區(qū)分局立案?jìng)刹椤?/p>

  武漢市公安局江岸區(qū)分局通過官方公眾號(hào)發(fā)布了民創(chuàng)公司相關(guān)案件情況及偵辦進(jìn)度公告,2020年5月6日以來,我局陸續(xù)接到民創(chuàng)公司投資人報(bào)案,7月9日,我局以涉嫌非法吸收公眾存款依法立案?jìng)刹椤?/p>

  經(jīng)查,2014年以來,民創(chuàng)公司實(shí)際控制人、犯罪嫌疑人胡某某、周某伙同該公司高管,以公司員工身份信息開設(shè)若干公司(被其實(shí)際控制且無實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為)作為標(biāo)的公司發(fā)行私募基金及金融產(chǎn)品,向投資人承諾遠(yuǎn)高于正常儲(chǔ)蓄或理財(cái)產(chǎn)品收益,以“老帶新”、人傳人方式,通過民創(chuàng)公司旗下公司及下屬分公司在全國(guó)20個(gè)省進(jìn)行銷售,向公眾募集資金。所募集的資金不僅用于購(gòu)買承兌匯票交易,還被挪用購(gòu)買上市公司股權(quán)以及其他市值管理,后導(dǎo)致資金鏈斷裂,無法兌付,涉嫌非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪等犯罪。

  截至目前,專案組已抓獲民創(chuàng)公司實(shí)際控制人胡某某、潛逃境外的海匯通公司實(shí)際控制人周某等主犯,對(duì)14名犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施,其中檢察機(jī)關(guān)已批捕 12 人,另有2人刑拘?,F(xiàn)已凍結(jié)、查封了一批涉案資金、股票、房產(chǎn)及車輛。

  公安機(jī)關(guān)將全力開展證據(jù)收集、人員追抓、資金查扣、追贓挽損工作,對(duì)涉案犯罪嫌疑人應(yīng)抓盡抓,對(duì)涉案資產(chǎn)應(yīng)追盡追。

  而據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志此前報(bào)道,民創(chuàng)集團(tuán)自今年5月中旬起就無法正常兌付資金,原定于7月20日進(jìn)行兌付的承諾也未能兌現(xiàn)。據(jù)《財(cái)經(jīng)》多方了解,截至報(bào)道時(shí)發(fā)稿,民創(chuàng)集團(tuán)未兌付資金規(guī)模或接近70億元,涉及的投資人達(dá)1.3萬(wàn)多個(gè)。

  事實(shí)上,民創(chuàng)集團(tuán)與久富財(cái)富此前也有著“千絲萬(wàn)縷”的關(guān)聯(lián)。在民創(chuàng)集團(tuán)此前的官網(wǎng)介紹上(目前該官網(wǎng)已經(jīng)無法打開),久富財(cái)富被稱做其戰(zhàn)略合作伙伴。

  天眼查信息顯示,民創(chuàng)集團(tuán)實(shí)際控制人周治,曾擔(dān)任武漢市川歸信息技術(shù)有限公司的股東,也曾是久富投資控股的高管,直到2018年11月,武漢市川歸信息技術(shù)有限公司法定代表人才從周治變更為劉昌瑞。

  而武漢市川歸信息技術(shù)有限公司則通過上海久富資產(chǎn)管理有限公司、上海巴索科技有限公司間接持有上海久富財(cái)富基金銷售有限公司96.4%的股權(quán)。

  基金公司開始暫停久富財(cái)富代銷業(yè)務(wù)

  數(shù)據(jù)顯示,截止12月1日,久富財(cái)富目前與華夏、鑫元、易方達(dá)、廣發(fā)基金簽署代銷協(xié)議,合計(jì)代銷基金113只。

  今年8月,廣發(fā)基金發(fā)布關(guān)于旗下基金在部分銷售機(jī)構(gòu)暫停辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告,公告中稱,為保護(hù)投資者利益,自2020年8月19日起在部分銷售機(jī)構(gòu)暫停辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管(入)等業(yè)務(wù)。久富財(cái)富是此次暫停銷售業(yè)務(wù)的7家機(jī)構(gòu)之一。

  一位基金公司人士透露,據(jù)了解,基金公司也不太掌握久富財(cái)富具體情況,只是前段時(shí)間集中清理了一批失聯(lián)的第三方基金銷售機(jī)構(gòu),久富財(cái)富只是其中之一而已?!白C監(jiān)局通報(bào)之后,未來不排除其他基金公司陸續(xù)跟進(jìn)發(fā)布暫停其代銷業(yè)務(wù)的公告。”

  基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查工作仍在繼續(xù),深圳證監(jiān)局11 月27 日最新發(fā)布的《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中提到,《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則已于今年10月1日正式實(shí)施。本次銷售新規(guī)修訂主要涉及強(qiáng)化基金銷售活動(dòng)的持牌準(zhǔn)入要求,優(yōu)化基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出機(jī)制,夯實(shí)業(yè)務(wù)規(guī)范與機(jī)構(gòu)管控,完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管等方面內(nèi)容。

  為防范銷售新規(guī)下的合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),各基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)照自查并落實(shí)遵守銷售新規(guī),堅(jiān)持以投資人利益為核心,建立健全基金銷售合規(guī)審核機(jī)制,守住基金銷售行為底線,不斷完善內(nèi)部考核機(jī)制,杜絕誘導(dǎo)投資人短期申贖、頻繁申贖行為,嚴(yán)格遵守“尾隨傭金”的比例限制,共同優(yōu)化基金市場(chǎng)生態(tài),促進(jìn)基金行業(yè)良性發(fā)展。明年深圳證監(jiān)局將對(duì)銷售新規(guī)落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)違反底線的行為依法嚴(yán)肅處理。



  轉(zhuǎn)自:中國(guó)基金報(bào)

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