8月17日晚間,中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》。
中基協(xié)表示,指南適用于公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員。基金托管人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募證券投資基金管理人及從事基金銷售、投資顧問、法律咨詢、審計(jì)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員,參照執(zhí)行。
在防范利益沖突與利益輸送方面,指南要求基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項(xiàng)制度,制定并完善關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定等事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程,不得向第三方輸送利益,不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益。基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對待所管理的不同資產(chǎn)組合,通過集中交易、公平交易等制度,確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會。
在守法合規(guī)方面,指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為?;鸸芾砣撕蛷臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定,不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或合謀影響證券交易價(jià)格或者交易量,或通過其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立異常交易行為的跟蹤監(jiān)測、分析和報(bào)告機(jī)制,防范操縱市場等行為。
在合規(guī)開展宣傳推介方面,指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)珍視社會公眾和投資者的信任,在宣傳推介活動(dòng)中做到專業(yè)、誠信、合規(guī),以引導(dǎo)投資者樹立正確的理財(cái)觀念為目的。宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂化,內(nèi)容不得與國家相關(guān)精神、社會公序良俗相違背。
在深入落實(shí)投資者適當(dāng)性管理方面,指南要求科學(xué)、合理進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評級,做好投資者適當(dāng)性匹配,充分告知及風(fēng)險(xiǎn)揭示,并持續(xù)跟蹤服務(wù)、回訪及投訴處理。
指南要求審慎、專業(yè)開展投資研究。要獨(dú)立、客觀進(jìn)行研究,審慎、規(guī)范進(jìn)行投資,科學(xué)、合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測分析與投資管理業(yè)績評估,并規(guī)范、高效執(zhí)行交易。
與此同時(shí),加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德監(jiān)管也是重點(diǎn)。如基金管理人對從業(yè)人員進(jìn)行考核時(shí)應(yīng)當(dāng)將員工職業(yè)道德遵守情況納入考核體系,強(qiáng)化員工背景調(diào)查,針對基金經(jīng)理等關(guān)鍵性崗位人員應(yīng)建立專門的評估機(jī)制,選拔優(yōu)秀人才,降低從業(yè)人員可能存在的職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。
轉(zhuǎn)自:證券時(shí)報(bào)
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