中基協(xié)：基金管理人不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益

　　不得向第三方輸送利益，不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益！公募基金從業(yè)人員的職業(yè)行為將被進(jìn)一步規(guī)范。

　　8月17日，中國基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》（下稱《道德規(guī)范指南》），《道德規(guī)范指南》全文共五章，具體包括總則、基金行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范、內(nèi)部管理、自律管理和附則。

　　中基協(xié)表示，良好的企業(yè)文化和較高的職業(yè)道德水平是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。公募基金行業(yè)發(fā)展二十余載，在資產(chǎn)規(guī)模、人員數(shù)量、業(yè)務(wù)類型等方面發(fā)展迅速。建設(shè)良好的行業(yè)文化對于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價值觀，引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和強(qiáng)化投資者保護(hù)至關(guān)重要。

　　中基協(xié)指出，為打造素質(zhì)過硬、作風(fēng)優(yōu)良的從業(yè)人員隊(duì)伍，有必要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)形成內(nèi)容完備、操作性強(qiáng)的自律規(guī)則，對基金從業(yè)人員職業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同，增強(qiáng)行動自覺，推動構(gòu)建有特色的企業(yè)文化和行業(yè)文化，共同營造良性的行業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

　　嚴(yán)格管理公開發(fā)表言論

　　其中，基金行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范占到了八成的篇幅，共15條內(nèi)容，分為兩個層次，其中第1條至第14條規(guī)范了職業(yè)道德基本要求和重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域底線要求；第15條提出了高于法規(guī)要求的自律要求和道德要求，以共筑良好行業(yè)文化。

　　具體來看，第1條至第5條明確了機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員普遍應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范要求，推動機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員提高專業(yè)勝任能力，強(qiáng)化守法合規(guī)意識，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先，防范利益沖突和利益輸送，嚴(yán)格管理公開發(fā)表言論等。

　　其中，第2條著重對防范利益沖突與利益輸送作出要求，包括：基金管理人和從業(yè)人員不得利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項(xiàng)制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)交易價格確定等事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，不得向第三方輸送利益，不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公平對待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會。

　　第3條則在合法合規(guī)方面作出要求，包括：基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為?；鸸芾砣撕蛷臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú) 或合謀影響證券交易價格或者交易量，或通過其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場。

　　第5條要求基金公司和從業(yè)人員嚴(yán)格管理公開發(fā)表言論。包括：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對外公開發(fā)表言論的制度和流程，規(guī)定可以對外發(fā)表言論的人員、審批流程、審核內(nèi)容、監(jiān)測機(jī)制等，并根據(jù)具體業(yè)務(wù)的變化對制度流程不斷修訂完善；加強(qiáng)對外言論規(guī)范的培訓(xùn)，定期或不定期對公司及從業(yè)人員的對外言論情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并整改。

　　基金從業(yè)人員在公開媒體上發(fā)表與業(yè)務(wù)有關(guān)的文章、接受媒體采訪、參加各種公開的宣傳活動，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求及公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)定?；饛臉I(yè)人員不得擅自代表公司對外發(fā)表有關(guān)言論、接受采訪，或以公司名義參加與業(yè)務(wù)有關(guān)的各種公開宣傳活動；不得以個人身份發(fā)表與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的外部言論。

　　值得注意的是，第15條也對從業(yè)人員的發(fā)言提出要求，即：機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)共同營造公平競業(yè)、尊重包容的行業(yè)發(fā)展環(huán)境和愛崗敬業(yè)、忠于職守的職業(yè)氛圍，不得發(fā)表和傳播有損同業(yè)機(jī)構(gòu)及同業(yè)人員聲譽(yù)的言論。

　　宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂化

　　此外，第6條至第14條根據(jù)行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和發(fā)展需要，突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的職業(yè)道德底線要求，一是強(qiáng)調(diào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時進(jìn)行信息披露，公平合理收取相關(guān)費(fèi)用，合規(guī)開展宣傳推介工作，完善投資者適當(dāng)性管理，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益；二是強(qiáng)調(diào)獨(dú)立、客觀、審慎、規(guī)范開展投資、研究和交易；三是審慎勤勉對待客戶的信息、賬戶和資產(chǎn)管理，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，建立健全信息技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)信息管控，保守商業(yè)秘密。

　　其中的第8條特別提到要審慎開展宣傳推介活動，即：基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)珍視社會公眾和投資者的信任，在宣傳推介活動中做到專業(yè)、誠信、合規(guī)，以引導(dǎo)投資者樹立正確的理財觀念為目的。宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂化，內(nèi)容不得與國家相關(guān)精神、社會公序良俗相違背。

　　而第10條對投資研究人員開展投資調(diào)研工作進(jìn)行細(xì)化要求，包括：避免商業(yè)賄賂行為，在調(diào)研過程中不得直接或間接接受禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益；應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)幕交易防控制度，對內(nèi)幕信息不打探、不泄露、不利用，根據(jù)法規(guī)及公司要求做好研究報告的管理、保存和使用；杜絕聯(lián)合上市公司等機(jī)構(gòu)利用信息優(yōu)勢操縱市場等行為。

　　基金托管人、私募、基金銷售等也需參照執(zhí)行

　　《道德規(guī)范指南》的另外三章雖然篇幅不長，但還是從加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部管控責(zé)任、強(qiáng)化自律管理職責(zé)、明晰適用范圍這三個方面作出要求。

　　第三章規(guī)定機(jī)構(gòu)要健全職業(yè)道德體系建設(shè)，敦促機(jī)構(gòu)強(qiáng)化從業(yè)人員背景調(diào)查，建立定期或不定期檢查與評估機(jī)制，主動防范因職業(yè)道德建設(shè)的缺位而引發(fā)的不良社會影響。鼓勵建立切實(shí)可行的獎優(yōu)懲劣制度，開展職業(yè)道德培訓(xùn)活動，共同帶動形成良好的行業(yè)風(fēng)氣。

　　第四章明確協(xié)會可通過監(jiān)督、檢查等形式對行業(yè)職業(yè)道德進(jìn)行自律管理，并建立獎優(yōu)懲劣機(jī)制。同時，對于基金管理人職業(yè)道德相關(guān)制度制定不完善、落實(shí)不到位，相關(guān)事件處理不當(dāng)?shù)惹樾危瑓f(xié)會可給予指導(dǎo)并提出更正建議。

　　第五章則提出了《道德規(guī)范指南》適用的范圍為公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員。不過，基金托管人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募證券投資基金管理人、從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員，在從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)時根據(jù)各自職責(zé)范圍參照執(zhí)行。（記者：葛佳）

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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