中信證券關(guān)于英特集團(tuán)2020年檢查報告 保薦代表人徐峰、黃江寧

中信證券股份有限公司關(guān)于浙江英特集團(tuán)股份有限公司2020年度現(xiàn)場檢查報告保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司被保薦公司簡稱：英特集團(tuán)保薦代表人徐峰、黃江寧現(xiàn)場檢查人員姓名：黃江寧、曲達(dá)現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2020年度現(xiàn)場檢查時間：2021年4月15日一、現(xiàn)場檢查事項現(xiàn)場檢查意見（一）公司治理是否不適用現(xiàn)場檢查手段：查閱《公司章程》及各項規(guī)章制度；查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料；與公司董事會辦公室相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；與公司相關(guān)部門人員進(jìn)行訪談，了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī)√2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行√3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整√4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認(rèn)√5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)√6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)√7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)√8.公司人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨立√9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭√（二）內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查手段：核查公司內(nèi)部審計部門和董事會審計委員會的人員構(gòu)成的合規(guī)性；對公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱公司內(nèi)部審計人員和董事會審計委員會的工作資料1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門（如適用）√2.是否在股票上市后6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門（如適用）√3.內(nèi)部審計部門和審計委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用）√4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）√5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）√6.內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）√7.內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計（如適用）√8.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束前二個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）√9.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束后二個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）√10.內(nèi)部審計部門是否至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告（如適用）√11.從事風(fēng)險投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等事項是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度√（三）信息披露現(xiàn)場檢查手段：查閱公司歷次三會文件；查閱公司信息披露制度及信息披露文件；查閱投資者來訪的記錄材料，查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載公司資料；與董事會辦公室、財務(wù)部相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司信息披露制度的執(zhí)行情況1.公司已披露的公告與實際情況是否一致√2.公司已披露的內(nèi)容是否完整√3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展√4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項√5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定√6.投資者關(guān)系活動記錄表是否及時在本所互動易網(wǎng)站刊載√（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；向有關(guān)人員了解公司關(guān)聯(lián)交易情況，核查關(guān)聯(lián)交易審議的合規(guī)性、定價的公允性，審閱相關(guān)的信息披露文件；向有關(guān)人員了解公司對外擔(dān)保情況，核查對外擔(dān)保審議的合規(guī)性，審閱相關(guān)的信息披露文件；與公司高級管理人員進(jìn)行訪談，了解主要股東及其關(guān)聯(lián)方是否占用上市公司資金或其他資源的情況1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度√2.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形√3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)√4.關(guān)聯(lián)交易價格是否公允√5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形√6.對外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)√7.被擔(dān)保方是否不存在財務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保債務(wù)等情形√8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)√（五）募集資金使用現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關(guān)三會文件；查閱公司開設(shè)募集資金專戶的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等；查閱募集資金專戶銀行對賬單；與公司財務(wù)部門人員進(jìn)行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合規(guī)情況，募集資金投資項目的進(jìn)度。1.是否在募集資金到位后一個月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議√2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行√3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托理財?shù)惹樾巍?.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形√5.使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資√6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進(jìn)度、投資效益是否與招股說明書等相符√7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風(fēng)險√（六）業(yè)績情況現(xiàn)場檢查手段：與公司管理層及有關(guān)工作人員進(jìn)行訪談交流，了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境變化及公司經(jīng)營情況；查閱公司披露的定期報告資料，了解業(yè)績波動情況1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況√2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋√3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異?！蹋ㄆ撸┕炯肮蓶|承諾履行情況現(xiàn)場檢查手段：查閱公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員所作出的承諾函；查閱公司信息披露文件；詢問高級管理人員關(guān)于公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等承諾的履行情況1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾√2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾√（八）其他重要事項現(xiàn)場檢查手段：查閱公司現(xiàn)金分紅制度與相關(guān)文件；查閱公司對外投資決策制度及內(nèi)部履行的審批文件；與公司管理層及有關(guān)工作人員進(jìn)行訪談交流，了解大額資金往來及重大投資情況，了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境變化及公司經(jīng)營情況1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露√2.對外提供財務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實披露√3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因√4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風(fēng)險√5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險√6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關(guān)要求予以整改√二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明無（以下無正文）保薦代表人徐峰、黃江寧中信證券股份有限公司。

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