中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱中期協(xié)）集中對一批期貨公司及從業(yè)人員作出紀律懲戒，開出41張罰單，涉及21家期貨公司。
這其中有19家公司被給予“公開譴責”的紀律懲戒，2家公司被給予“訓誡”的紀律懲戒。從違規(guī)情況來看，主要集中在代客理財、風控風險、資產管理計劃存在資金池性質、資產存放、杠桿倍數(shù)限制、以及內部管理混亂等情況。
具體來看，格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨、瑞龍期貨均存在代客理財問題。其中，華信期貨是未按檢查組要求，完整提供分公司所有電腦設備包括已停用電腦的IP和MAC地址；在檢查組進場前，更換了四臺辦公臺式電腦的主板，且以上電腦主板MAC地址出現(xiàn)在客戶委托交易記錄中。
除代客理財問題突出外，資管業(yè)務也成為本輪紀律懲戒的“重災區(qū)”。
中期協(xié)公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產管理計劃存在滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質，于2017年12月28日被中國證券監(jiān)督管理委員會采取責令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)給予鑫鼎盛期貨“公開譴責”的紀律懲戒。
滬上某大型期貨資管業(yè)務負責人表示，一旦形成資金池后，資管計劃直接運作沉淀資金，更快地為融資方服務。而資金端和資產端的期限錯配，也意味著資金成本相對較低，短款長投賺取利息。
“期限錯配最容易帶來的結果就是滾動發(fā)行，由后期的投資者向前期投資者兌付本金和收益，一旦流動性出現(xiàn)問題，前期投資者風險敞口就會擴大，資管計劃無法兌付”。上述負責人表示，早在2016年證監(jiān)會發(fā)布的“八條底線”中就明令禁止證券期貨經營機構開展資金池性質的私募資產管理業(yè)務。
除鑫鼎盛期貨因資管計劃存在資金池性質被懲戒外，中期協(xié)公告稱，期貨大佬葛衛(wèi)東旗下的混沌天成期貨在開展資產管理業(yè)務的過程中，存在兩方面的違規(guī)行為，包括：安排其他結構化資產管理計劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制；個別資產管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風險管控機制。最終混沌天成期貨被給予“公開譴責”的紀律懲戒。
大地期貨則在開展資產管理業(yè)務過程中，未按照合同約定設置風控閾值、風控措施不到位，被證監(jiān)會認為公司內部控制存在缺陷，資產管理業(yè)務存在風險隱患；海航期貨則是對客戶的委托資產存放方面存在違規(guī)情況；華聯(lián)期貨被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的風控能力不能實現(xiàn)盤中合并風控，導致發(fā)行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施，該期貨公司聘任的獨立董事也不具備任職條件。
除上述因資管業(yè)務被處罰情形外，還有大量期貨公司存在內部管理混亂的問題。
其中，天富期貨由于公司總經理缺位時間超過半年被給予戒律懲戒；上海中期期貨和上海東亞期貨都被發(fā)現(xiàn)印章管理混亂；民生期貨則發(fā)生交易中斷的IT事故未報告的情況。
五礦期貨和華聯(lián)期貨現(xiàn)有的風控能力不能實現(xiàn)盤中合并風控，導致公司發(fā)行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。且華聯(lián)期貨聘任的獨立董事被發(fā)現(xiàn)不具備任職條件。
邁科期貨則因全資子公司邁科資產管理（上海）有限公司通過接入邁科期貨的融航系統(tǒng)將賬戶出借或授權給他人使用，未嚴格履行賬戶實名制和投資者適當性管理制度。（
滿樂）
? 轉自：界面新聞
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