洽洽食品第二大股東吃警示函 大筆超限減持信披違規(guī)

       證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于今日發(fā)布關(guān)于對(duì)萬(wàn)和投資有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，萬(wàn)和投資有限公司作為洽洽食品持股5%以上的股東，于2015年6月5日至2019年2月27日期間，累計(jì)通過(guò)大宗交易和集中競(jìng)價(jià)交易減持洽洽食品股份2595.00萬(wàn)股，占公司總股本的5.12%，超出法律限定比例0.12%。

　　萬(wàn)和投資有限公司在擁有權(quán)益的股份占公司總股份的比例減少5%時(shí)，未停止買賣上市公司的股票并及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，涉嫌違反《證券法》第八十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于萬(wàn)和投資有限公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后及時(shí)通過(guò)上市公司發(fā)布公告說(shuō)明并停止減持，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重影響，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《行政處罰法》第二十七條有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局決定對(duì)萬(wàn)和投資有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2019年3月31日，萬(wàn)和投資有限公司持有洽洽食品股份數(shù)量為3489.00萬(wàn)股，持股比例為6.88%，為洽洽食品第二大股東。

　　《證券法》第八十六條：

　　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條：

　　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條：

　　上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條：

　　上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　《行政處罰法》第二十七條：

　　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰: （一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； （二）受他人脅迫有違法行為的； （三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的； （四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。 違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。

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