1月30日晚，國信證券（002736.SZ）發(fā)布公告稱，公司系因2013年-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項的獨立財務(wù)顧問及其申請恢復(fù)上市的保薦機構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定而被立案調(diào)查。
此次立案調(diào)查后，國信證券的個別投行項目被暫停。2月1日，中光防雷（300414.SZ）公告稱，公司于1月31日收到證監(jiān)會通知，決定對公司本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請予以暫停審核。
2017年10月，中光防雷曾發(fā)布重大資產(chǎn)重組方案，為完善軍工產(chǎn)業(yè)布局，該公司擬以29.13元/股發(fā)行股份并支付現(xiàn)金，作價5.53億元向王曙光、王金霞、谷實投資、久盈咨詢和同舟咨詢購買其持有的華通機電100%股權(quán)。
根據(jù)資料顯示，華通機電是武器裝備及配套產(chǎn)品、軍用電子產(chǎn)品的軍品供應(yīng)商，主營軍工電子信息化產(chǎn)品和精密機械加工業(yè)務(wù)，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于航空、航天、地面裝備等領(lǐng)域。2015年-2016年期間，華通機電分別完成營業(yè)收入3583萬元和5025萬元，實現(xiàn)凈利潤768萬元和1744萬元；2017年上半年華通機電完成營業(yè)收入2774萬元和凈利潤789萬元。此外，交易對方進一步做出業(yè)績承諾，華通機電2017年至2020年度累計凈利潤不低于2.04億元。
經(jīng)過數(shù)月的籌備和盡調(diào)后，中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會原定于2018年1月31日，安排審核中光防雷上述并購相關(guān)方案。
然而天有不測風(fēng)云。2月1日，中光防雷公告稱，經(jīng)其向國信證券核實，此次發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請被暫停審核的原因，正是由于國信證券保薦業(yè)務(wù)及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案調(diào)查。國信證券接受調(diào)查所涉及事項與公司此次發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請事項無關(guān)，其股票將于2月2日起復(fù)牌交易。
據(jù)21世紀經(jīng)濟報道，從接近監(jiān)管層人士處獲悉，國信證券被立案審查是因*ST華澤借殼上市案。2013年-2014年間，*ST華澤借殼當(dāng)時已經(jīng)被暫停上市的*ST聚友，國信證券對此次重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、盈利預(yù)測實現(xiàn)情況等出具獨立的核查意見，同時還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復(fù)上市保薦書。
這已經(jīng)不是國信證券第一次被立案調(diào)查。2015年底，國信證券也因違法向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融券服務(wù)，被證監(jiān)會立案調(diào)查，隨后更是被頂格罰款1.04億元。
根據(jù)最新修訂的《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首次公開發(fā)行股票中止審查的情形》和《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》規(guī)定，保薦機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被查，該保薦機構(gòu)保薦的IPO項目或并購重組項目，如已受理的，原則上不停止審核，但新報項目將不再受理。
Wind數(shù)據(jù)顯示，目前國信證券的在會審核項目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家。
此次被立案調(diào)查，雖然上述在審項目原則上不受影響，但新報送項目在調(diào)查完成之前不會被受理。
國信證券2017年上半年投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入9.29億元，完成股票承銷項目22.5個，市場份額為5.38%，行業(yè)排名第五；其中完成IPO項目18個，行業(yè)排名第二；承銷金額146.43億元，市場份額2.77%，行業(yè)排名第十。
轉(zhuǎn)自：界面新聞
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