《反壟斷法》三部配套規(guī)章相關(guān)問題解答

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局法規(guī)司主要負(fù)責(zé)人就《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》等三部《反壟斷法》配套規(guī)章答記者問

　　7月1日，市場(chǎng)監(jiān)管總局分別以第10、11、12號(hào)令的形式公布了《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為暫行規(guī)定》等三部《反壟斷法》配套規(guī)章。市場(chǎng)監(jiān)管總局法規(guī)司主要負(fù)責(zé)人就上述三部規(guī)章接受了記者采訪。

　　1、問：出臺(tái)三部規(guī)章的背景是什么？

　　答：按照《深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》的要求，市場(chǎng)監(jiān)管總局承擔(dān)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法職責(zé)。為了解決原三家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)存在的職能交叉問題，迫切需要制定統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法規(guī)則，為新組建的市場(chǎng)監(jiān)管總局和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門的反壟斷執(zhí)法工作提供明確指引。

　　同時(shí)，《反壟斷法》實(shí)施十余年來，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)積極查處壟斷行為和濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為，積累了較為豐富的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，需要將這些寶貴經(jīng)驗(yàn)通過立法的形式加以固化，以完善反壟斷規(guī)則體系，提升反壟斷執(zhí)法水平。

　　此外，各類市場(chǎng)主體呼喚統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法規(guī)則，為其營造透明度高、可預(yù)見性強(qiáng)的反壟斷執(zhí)法環(huán)境。廣大消費(fèi)者亦需要通過立法的形式，來切實(shí)保護(hù)其知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利，為其營造良好的消費(fèi)環(huán)境，增強(qiáng)其獲得感和幸福感。

　　2、問：三部規(guī)章對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的級(jí)別是如何考量和安排的？

　　答：反壟斷執(zhí)法工作的專業(yè)性較強(qiáng)，為了便于嚴(yán)格統(tǒng)一執(zhí)法，同時(shí)考慮到健全全國統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭、有序市場(chǎng)體系的需要，《反壟斷法》將反壟斷執(zhí)法作為中央事權(quán)，由市場(chǎng)監(jiān)管總局統(tǒng)一負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作，地方各級(jí)人民政府及有關(guān)部門均不享有執(zhí)法權(quán)。同時(shí)，考慮到我國的實(shí)際情況，所有的壟斷案件均由市場(chǎng)監(jiān)管總局處理，可能工作量太大。因此，《反壟斷法》第十條第二款規(guī)定，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。

　　為強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法職能，充實(shí)反壟斷執(zhí)法力量，三部規(guī)章將《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知》（國市監(jiān)反壟斷〔2018〕265號(hào)）確立的普遍授權(quán)原則，在規(guī)章層面予以確認(rèn)。市場(chǎng)監(jiān)管總局主要負(fù)責(zé)查處跨省、自治區(qū)、直轄市，案情較為復(fù)雜，在全國有重大影響，以及其認(rèn)為有必要直接查處的案件。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的案件。

　　此外，為了加強(qiáng)對(duì)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保各地執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，三部規(guī)章均建立了備案、報(bào)告及監(jiān)督制度。

　　3、問：三部規(guī)章在統(tǒng)一反壟斷執(zhí)法程序方面作了哪些規(guī)定？

　　答：三部規(guī)章對(duì)違法行為的發(fā)現(xiàn)途徑、書面舉報(bào)的要求、委托調(diào)查、協(xié)助調(diào)查、公示等作出了統(tǒng)一規(guī)定。

　　在違法行為的發(fā)現(xiàn)方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，或者通過舉報(bào)、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦、其他機(jī)關(guān)移送、下級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告、經(jīng)營者主動(dòng)報(bào)告等途徑，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷行為以及濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為。

　　在書面舉報(bào)的要求方面，書面舉報(bào)一般包括舉報(bào)人的基本情況、被舉報(bào)人的基本情況、涉嫌違法的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及是否就同一事實(shí)已向其他行政機(jī)關(guān)舉報(bào)或者向人民法院提起訴訟等內(nèi)容。

　　在委托調(diào)查方面，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以委托省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查，省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可以委托下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查，受委托的市場(chǎng)監(jiān)管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。

　　在協(xié)助調(diào)查方面，省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門查處案件時(shí)，可以根據(jù)需要商請(qǐng)相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查，相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　在信息公示方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處理決定后，依法向社會(huì)公布，其中行政處罰信息應(yīng)當(dāng)依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

　　4、問：反壟斷執(zhí)法程序與市場(chǎng)監(jiān)管總局行政處罰程序如何銜接？

　　答：《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為的調(diào)查、處罰程序未作規(guī)定的，依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》執(zhí)行，有關(guān)時(shí)限、立案、案件管轄的規(guī)定除外；反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組織行政處罰聽證的，依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》執(zhí)行。由于制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為不屬于行政處罰，自然不適用《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》。

　　5、問：《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》有哪些亮點(diǎn)及重要規(guī)定？

　　答：首先，在中止調(diào)查方面，為更加嚴(yán)格把握適用中止調(diào)查的尺度，《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》對(duì)中止調(diào)查程序的適用范圍進(jìn)行了限定，新增固定價(jià)格、限制商品生產(chǎn)和銷售數(shù)量、分割市場(chǎng)等核心卡特爾行為不適用中止程序的規(guī)定。

　　其次，在起草過程中，對(duì)增加“安全港”條款進(jìn)行了審慎考量。有部分省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門和專家學(xué)者提出，關(guān)于壟斷協(xié)議認(rèn)定時(shí)增加“安全港”條款，具體規(guī)定為“具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議不屬于固定或者變更商品價(jià)格，限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量，分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，聯(lián)合抵制交易等情形，且參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額合計(jì)不超過百分之十五的，或者經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成的協(xié)議不屬于固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格，限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等情形，且參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額均不超過百分之二十五的，可以推定協(xié)議不會(huì)排除、限制競(jìng)爭，有證據(jù)證明該協(xié)議排除、限制競(jìng)爭的除外”。經(jīng)認(rèn)真研究，考慮到現(xiàn)行《反壟斷法》并未對(duì)“安全港”制度的市場(chǎng)份額等要素作出規(guī)定，我們將在以后工作中進(jìn)一步研究論證。

　　此外，《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》整合發(fā)展改革委和原工商總局的相關(guān)規(guī)定，對(duì)授權(quán)與管轄、壟斷協(xié)議認(rèn)定、立案、調(diào)查、豁免、終止調(diào)查、恢復(fù)調(diào)查、處罰、寬大處理、公示等實(shí)體和程序內(nèi)容作出了規(guī)定。

　　6、問：《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》有哪些亮點(diǎn)及重要規(guī)定？

　　答：為適應(yīng)現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要，《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》在現(xiàn)有制度框架下，對(duì)認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域經(jīng)營者市場(chǎng)支配地位時(shí)的考量因素以及認(rèn)定兩個(gè)以上經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位時(shí)的考量因素作出細(xì)化，進(jìn)一步增強(qiáng)了可操作性。

　　在認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)等新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以考慮相關(guān)行業(yè)競(jìng)爭特點(diǎn)、經(jīng)營模式、用戶數(shù)量、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖定效應(yīng)、技術(shù)特性、市場(chǎng)創(chuàng)新、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力及經(jīng)營者在關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的市場(chǎng)力量等因素。

　　在認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的替代性、下游市場(chǎng)對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對(duì)人對(duì)經(jīng)營者的制衡能力等因素。

　　在認(rèn)定兩個(gè)以上經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、相關(guān)市場(chǎng)透明度、相關(guān)商品同質(zhì)化程度、經(jīng)營者行為一致性等因素。

　　此外，《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》對(duì)授權(quán)與管轄、濫用市場(chǎng)支配地位的表現(xiàn)形式及正當(dāng)理由、立案、調(diào)查、備案、中止調(diào)查、終止調(diào)查、恢復(fù)調(diào)查、處罰、公示等實(shí)體和程序內(nèi)容作出了規(guī)定。

　　7、問：《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為暫行規(guī)定》有哪些亮點(diǎn)及重要規(guī)定？

　　答：《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為暫行規(guī)定》在吸收借鑒發(fā)展改革委和原工商總局執(zhí)法程序的基礎(chǔ)上，對(duì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為的查處程序進(jìn)行了重新調(diào)整?？紤]到《反壟斷法》規(guī)定對(duì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議，不是作出行政處罰，明確本規(guī)定中“查處”是指“進(jìn)行調(diào)查，提出依法處理的建議”，并對(duì)調(diào)查程序進(jìn)行明確。一是明確“調(diào)查”僅包括依法向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，收集、調(diào)取證據(jù)；二是規(guī)定認(rèn)為構(gòu)成濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為的，可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議，制作行政建議書，載明主送單位名稱、被調(diào)查單位名稱、違法事實(shí)、被調(diào)查單位的陳述意見及采納情況、處理建議及依據(jù)、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)名稱、公章及日期等事項(xiàng)；三是在調(diào)查期間，當(dāng)事人主動(dòng)采取措施停止相關(guān)行為，消除相關(guān)后果的，可以結(jié)束調(diào)查；四是經(jīng)調(diào)查，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為不構(gòu)成濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為的，應(yīng)當(dāng)結(jié)束調(diào)查。

　　此外，《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為暫行規(guī)定》還對(duì)授權(quán)與管轄、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭行為的表現(xiàn)形式等作出了規(guī)定，增強(qiáng)了操作性。

　　8、問：在鼓勵(lì)被調(diào)查對(duì)象積極主動(dòng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查方面，三部規(guī)章規(guī)定了哪些舉措？

　　答：第一，經(jīng)營者承諾制度?！督箟艛鄥f(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》對(duì)反壟斷法第四十五條規(guī)定的經(jīng)營者承諾制度進(jìn)行了細(xì)化，明確了中止調(diào)查的程序要求，為被調(diào)查的經(jīng)營者依法申請(qǐng)中止調(diào)查提供明確的指引。同時(shí)，為了嚴(yán)格把握適用中止調(diào)查的尺度，《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》將固定價(jià)格、限制商品生產(chǎn)和銷售數(shù)量、分割市場(chǎng)等核心卡特爾行為排除在中止程序適用范圍之外。

　　第二，寬大制度。《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》對(duì)反壟斷法第四十六條第二款中的寬大制度進(jìn)行了細(xì)化，明確“重要證據(jù)”的含義，規(guī)定對(duì)前三個(gè)主動(dòng)報(bào)告并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以按申請(qǐng)先后順序減輕不同幅度的罰款?！醣緢?bào)記者 倪 泰

　　轉(zhuǎn)自：中國市場(chǎng)監(jiān)管報(bào)

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