近期，中國(guó)貿(mào)促會(huì)組織赴美經(jīng)貿(mào)摩擦應(yīng)對(duì)培訓(xùn)班，培訓(xùn)班成員通過(guò)與美國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)交流學(xué)習(xí)，了解到美國(guó)反壟斷調(diào)查風(fēng)聲日益趨緊，欲進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的我國(guó)企業(yè)需警惕應(yīng)對(duì)，提前采取防范措施。
資料圖：反壟斷（圖片來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)） 美國(guó)反壟斷法的立法宗旨是促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，保障經(jīng)營(yíng)主體及消費(fèi)者利益。美國(guó)反壟斷法系主要有兩個(gè)層面的法規(guī)—聯(lián)邦法和州法，聯(lián)邦法層面包括《謝爾曼法》《克萊頓法》《羅賓森-派特曼法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》等；州法層面包括反壟斷及貿(mào)易相關(guān)規(guī)定。監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括聯(lián)邦層面的司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、行業(yè)監(jiān)管部門(mén)等以及州層面的州檢察長(zhǎng)。
美國(guó)反壟斷法絕對(duì)禁止以下行為：價(jià)格固定與操縱投標(biāo)、市場(chǎng)與客源分割、聯(lián)合限制與第三方交易。衡量哪些行為可能被允許時(shí)，則主要考慮行為對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可能產(chǎn)生的影響是促進(jìn)還是抑制。行為人的市場(chǎng)地位是其中一個(gè)重要的考量因素，市場(chǎng)支配地位本身不構(gòu)成壟斷，對(duì)支配地位的濫用才是法律禁止的壟斷行為。此外，市場(chǎng)獨(dú)占、拒絕交易、強(qiáng)迫交易、掠奪性定價(jià)、價(jià)格歧視和其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為也可能成為被禁止的行為。
違反美國(guó)反壟斷法要承擔(dān)的刑事責(zé)任包括：企業(yè)可能受到1億美元以上的罰款，責(zé)任人可判處高達(dá)10年的徒刑及100萬(wàn)美元罰款。相應(yīng)的民事責(zé)任可以是三倍懲罰性賠償。對(duì)企業(yè)而言，違反反壟斷法還可能意味著正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難以順利進(jìn)行，企業(yè)名譽(yù)受到巨大損害甚至因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)。
美國(guó)反壟斷法具有廣泛的管轄范圍及域外效力。根據(jù)美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布的反壟斷執(zhí)法指南，美國(guó)反壟斷法域外效力發(fā)生的前提是：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)當(dāng)與美國(guó)市場(chǎng)和消費(fèi)者之間存在“充分”的聯(lián)系，政府執(zhí)法可彌補(bǔ)對(duì)美國(guó)市場(chǎng)和消費(fèi)者造成的損傷。該指南進(jìn)一步規(guī)定，“如果某可能被認(rèn)定為壟斷的行為對(duì)美國(guó)、美國(guó)進(jìn)口商業(yè)或美國(guó)出口商的出口商業(yè)具有直接、實(shí)質(zhì)、合理和可預(yù)見(jiàn)的影響，對(duì)于實(shí)施這種行為的境外企業(yè)及美國(guó)出口企業(yè)可適用美國(guó)反壟斷法。”也就是說(shuō)，只要境外行為（例如在中國(guó)的銷(xiāo)售行為）潛在對(duì)美國(guó)市場(chǎng)造成影響，就要受到美國(guó)反壟斷法的管轄。
根據(jù)美方的統(tǒng)計(jì)，2016年，美國(guó)各級(jí)法院受理125起反壟斷訴訟。僅在2015年，美國(guó)法院對(duì)壟斷行為主體的罰款總額就高達(dá)91億美元。近年來(lái)，由美國(guó)發(fā)起調(diào)查的重大反壟斷案例包括中國(guó)蘇州友達(dá)光電被處5億美元罰款、三星被處3億美元罰款、德國(guó)巴斯夫被處2.25億美元罰款。
面對(duì)日益趨緊的反壟斷趨勢(shì)，企業(yè)如欲進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，如何理性對(duì)待？美國(guó)奧斯頓律師事務(wù)所律師萊斯利表示，美國(guó)反壟斷法規(guī)則具有高度概括性，這為司法層面靈活適用創(chuàng)造了可能。他鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，同時(shí)在美尋求反壟斷專(zhuān)業(yè)律師的指導(dǎo)和協(xié)助，會(huì)有更大的勝訴可能性。例如，中國(guó)維生素制造商由于價(jià)格過(guò)低被美國(guó)個(gè)人起訴一案，中國(guó)企業(yè)稱(chēng)中國(guó)政府對(duì)藥品制定了指導(dǎo)價(jià)格，商務(wù)部出庭證明企業(yè)遵守藥品指導(dǎo)價(jià)格是政府行為，最終中國(guó)企業(yè)在聯(lián)邦上訴法院勝訴。
美方專(zhuān)家提示，商業(yè)合作伙伴在進(jìn)行商業(yè)合作時(shí)需要特別注意進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)核查以及合規(guī)審查，并應(yīng)提前采取預(yù)防措施減少風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)也需要考慮反壟斷問(wèn)題。行業(yè)協(xié)會(huì)的行為不必然違反反壟斷法，但也蘊(yùn)藏著一些風(fēng)險(xiǎn)，判斷是否違法的依據(jù)主要在于是否促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。行業(yè)協(xié)會(huì)可通過(guò)采取以下行為來(lái)降低違反反壟斷法的風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)集體采購(gòu)降低采購(gòu)成本；促進(jìn)有序經(jīng)營(yíng)、政策游說(shuō)和行業(yè)推廣。如果措施得當(dāng)，商業(yè)信息交換和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制定是可以被允許的。而以下行為則被推定違法且不得開(kāi)展：固定價(jià)格采購(gòu)與銷(xiāo)售、操縱投標(biāo)、聯(lián)合企業(yè)對(duì)特定經(jīng)營(yíng)主體禁止交易等。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，降低反壟斷法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（作者：中國(guó)貿(mào)促會(huì)法律事務(wù)部 李薇）
轉(zhuǎn)自：中國(guó)貿(mào)易報(bào)
【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。
延伸閱讀
上半年汽車(chē)工業(yè)多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)創(chuàng)新高
