證監(jiān)會(huì)：從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)

　　證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任滕必焱11月6日在最高檢與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)全面落實(shí)“零容忍”要求，與司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作，依法從重從快從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。

　　滕必焱介紹，當(dāng)日發(fā)布的6個(gè)證券違法典型案例分別是：雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、廖某強(qiáng)操縱證券市場案、通某投資公司操縱證券市場案、周某和內(nèi)幕交易案、吉某信托公司內(nèi)幕交易案。這批典型案例有以下特點(diǎn)：

　　一是反映了當(dāng)前資本市場違法行為的主要類型及變動(dòng)趨勢。該六起典型案例覆蓋了上市公司財(cái)務(wù)造假、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易等主要違法類型，包含了上市公司、中介機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、自然人等各類違法主體，同時(shí)呈現(xiàn)出近年來違法行為的一些新特點(diǎn)新趨勢：如雅某股份通過虛構(gòu)境外項(xiàng)目實(shí)施財(cái)務(wù)造假，是近年來影響惡劣的虛假陳述案件；廖某強(qiáng)操縱證券市場案，是非特殊身份主體借助互聯(lián)網(wǎng)公開薦股牟利的“搶帽子”操縱第一案。

　　二是體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”的鮮明執(zhí)法態(tài)度。近年來，證監(jiān)會(huì)多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法工作，依法從重從快從嚴(yán)懲處各類重大違法案件，釋放出“零容忍”的鮮明信號(hào)。在周某和內(nèi)幕交易案中，證監(jiān)會(huì)充分發(fā)揮行刑銜接機(jī)制優(yōu)勢，在公安機(jī)關(guān)終止偵查的情況下依法作出行政處罰，堅(jiān)決落實(shí)對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”。在華某公司信息披露違法案中，證監(jiān)會(huì)對(duì)于操控上市公司造假的控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，精準(zhǔn)打擊、加大追責(zé)力度。在雅某公司跨境財(cái)務(wù)造假案件中，證監(jiān)會(huì)充分借助國際執(zhí)法協(xié)作機(jī)制調(diào)查取證，有效遏制公司通過境外業(yè)務(wù)造假“瞞天過?！保颖鼙O(jiān)管的企圖，同時(shí)“一案雙查”，依法追究機(jī)構(gòu)責(zé)任，倒逼其勤勉盡責(zé)，壓實(shí)資本市場“看門人”責(zé)任。

　　三是彰顯了“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，構(gòu)建起立體追責(zé)體系。對(duì)資本市場違法行為的懲處是一個(gè)立體有機(jī)體系，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定的作出不是終點(diǎn)，而是起點(diǎn)。如雅某公司財(cái)務(wù)造假案，除面臨行政處罰和刑事追責(zé)外，還將面臨巨額民事賠償。華某股份有限公司被證監(jiān)會(huì)數(shù)次行政處罰，因財(cái)務(wù)指標(biāo)觸及交易所上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定已退市。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí) “零容忍”要求，與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，依法從重從快從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。

　　轉(zhuǎn)自：大眾證券報(bào)

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