堅(jiān)持刀刃向內(nèi) 突出靶向監(jiān)管 證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員入股監(jiān)管

　　5月28日，為規(guī)范證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為，維護(hù)資本市場(chǎng)良好秩序，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)。

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)完善制度設(shè)計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)，體現(xiàn)了監(jiān)管部門刀刃向內(nèi)、防范潛在利益輸送、突出靶向治理和維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序的決心，不僅有助于把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”，也有助于以信息披露為核心的注冊(cè)制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)“造富”。今年2月份，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強(qiáng)化對(duì)突擊入股、入股價(jià)格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實(shí)擬上市企業(yè)信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

　　“制度執(zhí)行過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施，補(bǔ)齊制度短板?！弊C監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

　　《指引》在前期制定的《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬公開(kāi)發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對(duì)屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。

　　具體來(lái)看，《指引》主要包括以下內(nèi)容：一是明確不當(dāng)入股情形。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、入股過(guò)程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來(lái)源違法違規(guī)等情形的屬于不當(dāng)入股。

　　二是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展股東信息核查過(guò)程中，應(yīng)全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市(掛牌)申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項(xiàng)說(shuō)明。提交發(fā)行上市(掛牌)申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)核查并報(bào)告。

　　三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度。對(duì)涉及離職人員入股的發(fā)行上市(掛牌)審核過(guò)程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過(guò)程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。

　　“證監(jiān)系統(tǒng)離職人員有可能借助已有的資源和人際關(guān)系為個(gè)人謀取利益，對(duì)有離職人員入股的公司在IPO時(shí)進(jìn)行復(fù)核是非常有必要的?！睂毿陆鹑谑紫?jīng)濟(jì)學(xué)家鄭磊在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員離職后有一定時(shí)間的業(yè)界禁入，是維護(hù)市場(chǎng)公平秩序的做法，在成熟的資本市場(chǎng)早有先例。證監(jiān)會(huì)完善制度設(shè)計(jì)，有助于注冊(cè)制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　轉(zhuǎn)自：證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)

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