證監(jiān)會就修改證監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定公開征求意見

　　證監(jiān)會26日宣布，擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會信息顯示，本次修改主要聚焦三個方面：一是加強對證券中介機構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管，證券中介機構(gòu)從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，證監(jiān)會中止審查行政許可申請的，不再允許證券中介機構(gòu)復(fù)核被立案調(diào)查從業(yè)人員簽字項目。

　　二是為提高證券中介機構(gòu)復(fù)核工作的質(zhì)量，避免復(fù)核工作“走過場”，明確復(fù)核人員的法律責(zé)任，規(guī)定證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員按照許可程序規(guī)定進(jìn)行復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)。復(fù)核意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。

　　三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，明確在受理階段為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)可以按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，但證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)內(nèi)部控制機制存在嚴(yán)重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。（記者 劉慧）

　　轉(zhuǎn)自：新華社

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀