證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰委員會組織規(guī)則》 明確行政首長負責制

　　3月12日，證監(jiān)會宣布對《行政處罰委員會組成辦法》（證監(jiān)會公告〔2008〕6號）進行了修訂，名稱修改為《行政處罰委員會組織規(guī)則》（以下簡稱《組織規(guī)則》），現(xiàn)發(fā)布施行。

　　本次《組織規(guī)則》主要修訂內(nèi)容如下：一是明確行政首長負責制的基本原則。本次修訂明確了行政處罰工作體制應(yīng)當遵循行政首長負責制的基本原則，明確了行政處罰委員會“對按規(guī)定接收的案件提出專業(yè)審理意見，對行政處罰決定進行法制審核”的職責定位，厘清案件審理意見與行政處罰決定的關(guān)系，明確了主任委員負責下的“主審—合議”的案件審理制度。

　　二是明確兼職審理委員的職責和定位。本次修訂對兼職審理委員制度作出進一步明確，兼職委員與專職委員適用相同的任職條件，履行相同職責，均由證監(jiān)會聘任，同時明確了委員任期的規(guī)定。

　　三是明確巡回審理工作機制。近年來，為強化行政處罰與交易所一線監(jiān)管的緊密銜接，行政處罰委員會探索建立了巡回審理工作機制，對于提升行政處罰工作效率、便利當事人行使申辯權(quán)利發(fā)揮了積極作用，被實踐證明具有顯著的制度優(yōu)越性，應(yīng)在實踐中予以堅持并不斷完善，本次修訂增加了對巡回審理工作機制的相關(guān)規(guī)定。

　　四是規(guī)范案件審理程序。本次修訂明確“普通案件由一名委員主審，兩名委員合議，特殊情況可以增加合議委員。違法事實清楚、法律依據(jù)明確的案件，可以適用簡易程序，由一名委員獨任審理”。同時，規(guī)定簡易程序與普通程序的轉(zhuǎn)換情形。根據(jù)案件不同情況適用不同的審理程序，既可以依法保障當事人合法權(quán)益，又可以合理配置審理資源，提高執(zhí)法效率。

　　五是完善行政處罰委員會、主任委員、副主任委員、委員的工作職責。為進一步優(yōu)化“查審分離”體制，在行政處罰委員會的工作職責中增加“對調(diào)查部門移交的大要案進行預溝通”等職責；在主任委員的工作職責中增加“召集會議，會同證監(jiān)會首席律師，研究重大、疑難、復雜案件”職責，并將“決定案件是否由調(diào)查部門補充調(diào)查或者退回”的職責交由副主任委員履行；明確副主任委員負責行政處罰委員會的日常管理；在委員的工作職責中增加“參與案件審理規(guī)則、標準等的制定”的內(nèi)容。通過完善各主體職責，可進一步厘清責任，理順工作流程，提高執(zhí)法效能。

　　下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預、零容忍”方針，進一步規(guī)范行政處罰委員會運作，依法嚴厲打擊資本市場違法違規(guī)行為，切實維護資本市場秩序。（記者 吳黎華）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟參考網(wǎng)

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