證監(jiān)會明確2021年監(jiān)管工作六大重點(diǎn) 密切關(guān)注市場流動性變化

　　近日，2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議在京召開。會議在總計(jì)2020年工作和分析研判當(dāng)前形勢的基礎(chǔ)上，研究部署了2021年資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定六項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。會上，證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿作了題為《把握新發(fā)展階段貫徹新發(fā)展理念 加快推動資本市場服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局》的工作報(bào)告。

　　會議指出，2020年資本市場總體保持了穩(wěn)健發(fā)展勢頭。證監(jiān)會堅(jiān)持特殊時(shí)期作出特別安排，體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度，強(qiáng)化IPO、再融資和交易所債券市場融資功能，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制、新三板改革、健全退市機(jī)制等一批標(biāo)志性改革落地實(shí)施，提請國務(wù)院發(fā)布進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見，權(quán)益類基金管理規(guī)模創(chuàng)歷史新高，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場對外開放，上市公司和投資者結(jié)構(gòu)出現(xiàn)積極變化，市場韌性明顯增強(qiáng)。堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解取得實(shí)質(zhì)性成效，債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)總體收斂。法治建設(shè)和生態(tài)完善邁出重要步伐，從嚴(yán)從重查處了一批大要案。完善科技監(jiān)管組織架構(gòu)體系，監(jiān)管效能進(jìn)一步提升。

　　會議指出，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢不斷得到鞏固拓展，新發(fā)展格局的構(gòu)建、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進(jìn)以及有利的宏觀政策環(huán)境，都為資本市場發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。但也要清醒認(rèn)識到，資本市場的內(nèi)外部環(huán)境仍存在諸多不確定性，風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)依然不少，必須從“十四五”的中長期視角研判資本市場面臨的新情況新變化新特點(diǎn)，堅(jiān)持底線思維，增強(qiáng)憂患意識，著力把握好穩(wěn)與進(jìn)、系統(tǒng)統(tǒng)籌與重點(diǎn)突破、創(chuàng)新與監(jiān)管、加大法規(guī)制度供給與狠抓落地見效的關(guān)系，努力實(shí)現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　在2021年資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定任務(wù)方面，證監(jiān)會指出，做好今年工作對于資本市場“十四五”開好局、起好步意義重大。證監(jiān)會系統(tǒng)要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、穩(wěn)字當(dāng)頭，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，切實(shí)提高政治站位，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，做好“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ鳎瑘?jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持市場化法治化國際化，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，深化資本市場改革開放，穩(wěn)步提高直接融資比重，著力提升資本市場治理能力，以優(yōu)異成績慶祝建黨100周年。

　　一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢和資本市場發(fā)展規(guī)律有機(jī)結(jié)合。在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞貫徹“十四五”規(guī)劃《建議》，合理確定資本市場重點(diǎn)支持的方向和領(lǐng)域，完善服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的體制機(jī)制安排，主動服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局?？茖W(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場，完善商品及金融期貨期權(quán)產(chǎn)品體系。完善科創(chuàng)屬性評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)決防止資本無序擴(kuò)張。

　　二是扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場改革開放落實(shí)落地。堅(jiān)持尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段三原則，做好注冊制試點(diǎn)總結(jié)評估和改進(jìn)優(yōu)化，加快推進(jìn)配套制度規(guī)則完善、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等工作，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。統(tǒng)籌抓好進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見和退市改革方案落地見效，嚴(yán)格退市監(jiān)管，拓展重整、重組、主動退市等多元退出渠道。進(jìn)一步深化新三板改革。突出放管結(jié)合，深化簡政放權(quán)。穩(wěn)步推進(jìn)制度型對外開放，積極推進(jìn)跨境審計(jì)監(jiān)管合作，同時(shí)加強(qiáng)開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

　　三是努力保持復(fù)雜環(huán)境下資本市場穩(wěn)健發(fā)展勢頭。貫徹“不干預(yù)”的理念，完善市場內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制。一方面，以更大力度推進(jìn)投資端改革，加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策盡快落地，優(yōu)化中長期資金入市環(huán)境。另一方面，加強(qiáng)宏觀形勢的跟蹤研判，密切關(guān)注市場流動性變化，嚴(yán)密監(jiān)控資金杠桿水平，動態(tài)完善應(yīng)對政策，嚴(yán)防跨市場跨領(lǐng)域跨境的交叉性、輸入性風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。

　　四是全面落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動。進(jìn)一步依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，建立跨部委協(xié)調(diào)工作小組，加大對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、市場操縱等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度，對有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的責(zé)任追究一抓到底。貫徹落實(shí)新證券法和刑法修正案(十一)，配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，出臺欺詐發(fā)行股票責(zé)令回購等配套制度。推動期貨法立法，加快推進(jìn)行政和解辦法、上市公司監(jiān)管條例等法規(guī)制定。依法從嚴(yán)加強(qiáng)對上市公司、中介機(jī)構(gòu)等各類市場主體的日常監(jiān)管，優(yōu)化市場生態(tài)。

　　五是堅(jiān)決打贏防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，消化存量和遏制增量并舉，排好優(yōu)先序、打好主動仗。穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，加大債券市場基礎(chǔ)制度和法治供給，優(yōu)化債券違約市場化處置機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，嚴(yán)肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分批處置，嚴(yán)格落實(shí)私募基金底線性要求，建立部際聯(lián)動、央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制，加快推動出臺私募條例。強(qiáng)化場內(nèi)外一致性監(jiān)管，鞏固深化股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置成效。會同有關(guān)部門將各類金融活動依法全面納入監(jiān)管，消除監(jiān)管真空。

　　六是加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)的深度融合。聚焦“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景，全面提升監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技發(fā)展水平。突出問題導(dǎo)向、應(yīng)用導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，夯實(shí)數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，強(qiáng)化科技對監(jiān)管的有效支撐。加強(qiáng)證券期貨行業(yè)科技發(fā)展的統(tǒng)籌規(guī)劃，大力促進(jìn)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等創(chuàng)新科技在行業(yè)的推廣應(yīng)用，提升行業(yè)科技安全管理水平。（記者 吳黎華）

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