交易商協(xié)會：對民生銀行、南粵銀行、國信證券進(jìn)行自律處分

7月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱交易商協(xié)會）對民生銀行、南粵銀行、國信證券進(jìn)行自律處分。

交易商協(xié)會的處分公告顯示，民生銀行存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是作為銀行間債券市場做市商，在開展做市業(yè)務(wù)時(shí)主導(dǎo)開展倒量等虛假交易。

2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，民生銀行作為債券的最初賣出方和最終買入方，主導(dǎo)并開展了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣出后買入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。相關(guān)交易并未影響民生銀行持倉，并未反映合理經(jīng)濟(jì)目的，實(shí)質(zhì)上是倒量的虛假交易。

二是作為債務(wù)融資工具存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，未及時(shí)召開“18乍浦建設(shè)MTN001”持有人會議，持有人會議組織召開不符合規(guī)定程序。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會議審議，對民生銀行予以通報(bào)批評；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

廣東南粵銀行作為銀行間債券市場做市商，在開展做市業(yè)務(wù)時(shí)參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，南粵銀行參與了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣出后買入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會議審議，對南粵銀行予以誡勉談話；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

國信證券作為銀行間債券市場做市商，在開展做市業(yè)務(wù)時(shí)參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個(gè)交易日內(nèi)，國信證券參與了多組當(dāng)日較短時(shí)間內(nèi)賣出后買入、價(jià)量相同的閉環(huán)交易。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會議審議，對國信證券予以誡勉談話；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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