3月14日上午，證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞通氣會(huì)，通報(bào)了三起近期查處的資本市場(chǎng)違法違規(guī)案件，包括一起信息披露違法違規(guī)案，兩起操縱市場(chǎng)案。其中，廈門(mén)北八道集團(tuán)因涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票，將被證監(jiān)會(huì)開(kāi)出史上最大罰單——罰沒(méi)款項(xiàng)共計(jì)約56.7億元。這是時(shí)隔近一年后，鮮言的34.7億元罰單紀(jì)錄被打破。
（圖片來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)）
證監(jiān)會(huì)開(kāi)出56億罰單
利用杠桿、惡意操縱股價(jià)，對(duì)于近年嚴(yán)打市場(chǎng)操縱的監(jiān)管層來(lái)說(shuō)，這是不能容忍的。3月14日上午，證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞通氣會(huì)，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)披露了廈門(mén)北八道集團(tuán)炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三只次新股，籌集資金數(shù)十億元的情況。證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，開(kāi)出56.7億元罰單，成為迄今證監(jiān)會(huì)歷史上最大的罰單。
記者了解到，據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶，100多臺(tái)電腦，10多位操盤(pán)手同時(shí)交易，大量使用配資。在調(diào)查過(guò)程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷(xiāo)毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。
目前，該案已經(jīng)過(guò)調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出“沒(méi)一罰五”的頂格處罰，罰沒(méi)款項(xiàng)總計(jì)約56.7億元。這將成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開(kāi)出的最高額罰單。
值得注意的是，在去年3月底，也是因?yàn)椴倏v股價(jià)，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)鮮言作出“沒(méi)一罰五”的頂格處罰，罰沒(méi)合計(jì)金額高達(dá)34.7億元，同時(shí)，鮮言被終身禁入證券市場(chǎng)。
多賬戶炒作浮出水面
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在這起操縱股價(jià)案件里涉及的三只股票，均是在2017年2月出現(xiàn)集體異動(dòng)，資金瘋狂炒作這三只個(gè)股。其中，和勝股份在2017年2月6日至15日股價(jià)累計(jì)上漲95.53%；張家港行在2017年2月6日至21日累計(jì)上漲135.19%；江陰銀行則在2017年2月10日至2月28日累計(jì)上漲了114.21%，而同期中小板指2017年2月整個(gè)漲幅僅為4.48%。
在翻閱交易所公開(kāi)交易信息后，記者發(fā)現(xiàn)有不少來(lái)自廈門(mén)的證券營(yíng)業(yè)部席位在炒作。
如在去年2月8日，和勝股份強(qiáng)勢(shì)漲停，在其買(mǎi)入金額第一和第二的席位均來(lái)自廈門(mén)本地，東海證券廈門(mén)祥福路營(yíng)業(yè)部和東方證券廈門(mén)仙岳路營(yíng)業(yè)部當(dāng)日分別買(mǎi)入和勝股份2625.27萬(wàn)元和2220.13萬(wàn)元。2月14日，東海證券廈門(mén)祥福路營(yíng)業(yè)部的身影出現(xiàn)在江陰銀行的買(mǎi)入席位里，在該股漲停當(dāng)日，其買(mǎi)入3415萬(wàn)元。2月15日，東海證券廈門(mén)祥福路營(yíng)業(yè)部又買(mǎi)入江陰銀行2082萬(wàn)元和買(mǎi)入張家港行2322萬(wàn)元。這其中，也有東方證券廈門(mén)仙岳路營(yíng)業(yè)部的影子。
一位不愿具名私募經(jīng)理告訴記者，“當(dāng)時(shí)的確張家港行在開(kāi)板后走勢(shì)詭異，股價(jià)出現(xiàn)離奇大漲。圈內(nèi)也有注意到是一些派系資金在坐莊操縱來(lái)炒作，很瘋狂。感覺(jué)會(huì)遭到監(jiān)管，畢竟太惹眼球了。后來(lái)鮮言處罰的事一出，基本料到炒作張家港行的資金會(huì)出事，后來(lái)也有監(jiān)管風(fēng)聲，不過(guò)沒(méi)想到處罰這么大，算再一次給不規(guī)范的炒作游資敲了警鐘。”
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