證券期貨糾紛多元化解決方案來(lái)了 最高法和證監(jiān)會(huì)將聯(lián)合服務(wù)

　　近日，最高人民法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)最高法)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))決定建立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，旨在切實(shí)發(fā)揮證券監(jiān)管部門(mén)在解決證券期貨糾紛中的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，以及人民法院在多元化糾紛解決機(jī)制改革中的引領(lǐng)、推動(dòng)、保障作用，降低投資者解紛成本，全面提升證券期貨糾紛多元化解質(zhì)效。

　　據(jù)悉，“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制明確實(shí)現(xiàn)“人民法院調(diào)解平臺(tái)”與“中國(guó)投資者網(wǎng)在線調(diào)解平臺(tái)”系統(tǒng)對(duì)接，為證券期貨糾紛當(dāng)事人提供多元調(diào)解、司法確認(rèn)、登記立案等一站式、全流程在線解紛服務(wù)提出明確要求。

　　下一步，最高法與證監(jiān)會(huì)表示將共同推動(dòng)“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制全面落地，通過(guò)“法院+證券監(jiān)管部門(mén)”，多元化解證券期貨糾紛，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　中大期貨副總經(jīng)理景川在接受期貨日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示，最高法和證監(jiān)會(huì)此次建立的“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制是在證券法以及期貨法(草案)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步針對(duì)證券期貨領(lǐng)域糾紛的解決方案，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)期貨證券領(lǐng)域糾紛處理的務(wù)實(shí)精神。通常而言，證券期貨糾紛的解決途徑有訴訟、仲裁、信訪等途徑，而最高法和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合出臺(tái)的“訴調(diào)對(duì)接機(jī)制”，為處理證券期貨糾紛又提供了一個(gè)調(diào)解渠道。通過(guò)“法律+監(jiān)管”結(jié)合的模式，多元化、多渠道化解證券期貨糾紛，對(duì)建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益以及社會(huì)和諧都有重要意義。

　　明確在線訴調(diào)對(duì)接業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步強(qiáng)化在線音視頻調(diào)解工作

　　由最高法和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于建立“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的通知》(簡(jiǎn)稱(chēng)“《通知》”)明確了證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接工作具體業(yè)務(wù)流程，要求進(jìn)一步強(qiáng)化在線音視頻調(diào)解工作。同時(shí)，對(duì)最高人民法院相關(guān)部門(mén)、各級(jí)人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會(huì)管單位的職責(zé)分工，建立健全評(píng)估激勵(lì)體系，建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制，積極引導(dǎo)當(dāng)事人選擇調(diào)解方式解決證券期貨糾紛等作出規(guī)定。

　　從業(yè)務(wù)流程來(lái)看，當(dāng)事人向人民法院提交糾紛調(diào)解申請(qǐng)后，人民法院通過(guò)調(diào)解平臺(tái)向調(diào)解組織委派、委托調(diào)解案件；調(diào)解組織及調(diào)解員登錄投資者網(wǎng)平臺(tái)接受委派、委托，開(kāi)展調(diào)解工作；調(diào)解完成后將調(diào)解結(jié)果錄入投資者網(wǎng)平臺(tái)，由投資者網(wǎng)平臺(tái)將案件信息回傳至調(diào)解平臺(tái)，并告知相關(guān)法院。當(dāng)事人也可以直接通過(guò)投資者網(wǎng)平臺(tái)向相關(guān)調(diào)解組織提交調(diào)解申請(qǐng)。調(diào)解組織接受法院委派、委托調(diào)解或自行調(diào)解成功的案件，調(diào)解員組織雙方當(dāng)事人在線簽訂調(diào)解協(xié)議或上傳調(diào)解協(xié)議。鼓勵(lì)雙方當(dāng)事人自動(dòng)履行。確有必要的，可就達(dá)成的調(diào)解協(xié)議共同申請(qǐng)?jiān)诰€司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書(shū)，人民法院將在線進(jìn)行司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書(shū)；未調(diào)解成功的案件由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行立案或者繼續(xù)審理。經(jīng)調(diào)解組織線下調(diào)解成功的案件，依法能夠進(jìn)行司法確認(rèn)的，可通過(guò)調(diào)解平臺(tái)進(jìn)行在線司法確認(rèn)。

　　人民法院在委派、委托案件前，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)事人同意，并考慮調(diào)解組織的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模能力、辦理范圍等因素。調(diào)解組織在收到法院委派、委托調(diào)解通知后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)就是否接受委派、委托調(diào)解作出回復(fù)。

　　在強(qiáng)化在線音視頻調(diào)解方面，《通知》明確，調(diào)解組織和調(diào)解員應(yīng)當(dāng)積極使用投資者網(wǎng)平臺(tái)的音視頻調(diào)解功能開(kāi)展在線調(diào)解工作。各級(jí)人民法院要充分利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺(tái)內(nèi)外連通的便利條件，落實(shí)在線委派、委托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)、電子送達(dá)等工作，為在線音視頻調(diào)解提供支持和保障。

　　“此次《通知》的最大亮點(diǎn)，除了‘總對(duì)總’之外，就是實(shí)現(xiàn)全業(yè)務(wù)流程線上化，強(qiáng)化了在線音視頻調(diào)解。這將極大地提高證券期貨糾紛化解工作的便利性，極大提高調(diào)解工作的效率?！庇⒋笃谪浭罪L(fēng)李金祥對(duì)記者如是說(shuō)。

　　景川也表示，“總對(duì)總”通過(guò)在線的方式就可以參與調(diào)解以及申請(qǐng)司法確認(rèn)，極大地減少了糾紛調(diào)解的社會(huì)成本和糾紛雙方的時(shí)間以及操作成本，體現(xiàn)了高效、便捷、務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，在操作層面進(jìn)一步落實(shí)了高效便民開(kāi)展相關(guān)調(diào)解工作的要求。

　　此外，《通知》還明確了建立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的工作目標(biāo)為：堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面，充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用，建立有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便捷的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制，依法及時(shí)高效化解大量證券期貨糾紛。

　　景川表示，“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制以調(diào)節(jié)為主，訴訟為輔，避免了出現(xiàn)糾紛擴(kuò)大化的問(wèn)題，在“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制下，如果一方不愿調(diào)解，或者達(dá)不成調(diào)解意見(jiàn)，也要及時(shí)進(jìn)入到訴訟程序，以避免借調(diào)解之名拖延解決糾紛，激化矛盾。此外，有法院及證券監(jiān)管部門(mén)的支撐建立的調(diào)解平臺(tái)，也能夠確保調(diào)解的專(zhuān)業(yè)性和合法性，將有利于及時(shí)化解行業(yè)糾紛，減少社會(huì)矛盾。

　　從試點(diǎn)到全面推進(jìn)，完善證券期貨糾紛多元化化解機(jī)制影響深遠(yuǎn)

　　據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，我國(guó)證券期貨糾紛多元化解工作，最早始于2016年。當(dāng)年5月，兩部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《最高人民法院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》，在全國(guó)范圍選擇 36 個(gè)城市試點(diǎn)開(kāi)展關(guān)于證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作。2018 年 11 月，兩部門(mén)再次聯(lián)合發(fā)布《最高人民法院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制由從創(chuàng)新試點(diǎn)走向全面推進(jìn)，由點(diǎn)到面，推向全國(guó)。

　　“從證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的發(fā)展歷程來(lái)看，此次的‘總對(duì)總’在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，可以說(shuō)是前期證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的升級(jí)版，是對(duì)前期五年多工作的全面總結(jié)，并且上升到總對(duì)總的層面。”在李金祥看來(lái)，“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制是在已探索形成的基本框架下，進(jìn)一步完善優(yōu)化工作機(jī)制，對(duì)證券期貨領(lǐng)域的糾紛處理提出更有針對(duì)性的具體解決方案，將可復(fù)制的改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)總部協(xié)調(diào)，自上而下在全國(guó)范圍內(nèi)快速推廣。

　　李金祥認(rèn)為，“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，對(duì)法院系統(tǒng)、證監(jiān)會(huì)以及糾紛當(dāng)事人都具有重大影響和意義。

　　具體來(lái)看，對(duì)法院系統(tǒng)而言，證券期貨領(lǐng)域的糾紛往往專(zhuān)業(yè)性比較強(qiáng)，并且個(gè)別案件涉及投資者眾多，法院訴訟審理難度大，周期比較長(zhǎng)。在“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制下，多元化糾紛解決機(jī)制將作為普通訴訟程序的前置環(huán)節(jié)，通過(guò)發(fā)揮調(diào)解工作靈活快速的優(yōu)勢(shì)，可以極大緩解法院案件審理的壓力。

　　對(duì)證監(jiān)會(huì)而言，近年來(lái)，隨著我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，金融領(lǐng)域創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系日趨復(fù)雜，特別廣大個(gè)人投資者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，導(dǎo)致各種糾紛問(wèn)題層出不窮。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)傳統(tǒng)的糾紛解決機(jī)制，已難以及時(shí)有效化解各類(lèi)糾紛。在“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制下，可以引導(dǎo)投資者通過(guò)多元化解機(jī)制解決糾紛，而不是在行政主管部門(mén)“等、靠、要、鬧”，相關(guān)行政部門(mén)的糾紛處理壓力，也可以大大減輕。

　　對(duì)廣大投資者人來(lái)說(shuō)，在當(dāng)前實(shí)踐中，證券期貨糾紛大部分金額比較小，通過(guò)傳統(tǒng)的訴訟救濟(jì)渠道，個(gè)人投資者維權(quán)難，維權(quán)成本高。“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制為糾紛各方當(dāng)事人提供了更為靈活、便捷、高效、經(jīng)濟(jì)的解決通道，為個(gè)人投資者的維權(quán)行為提供了更有力的多方位保障。

　　轉(zhuǎn)自：期貨日?qǐng)?bào)

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