驚動交易所！百億私募狂買A股 最后一次增持直接跨越“紅線”

　　增持一只股票達(dá)到5%未及時(shí)披露并暫停繼續(xù)買入，百億私募阿巴馬資產(chǎn)被深交所下發(fā)監(jiān)管函。

　　9月1日，深交所向阿巴馬資產(chǎn)下發(fā)監(jiān)管函，因該公司在合計(jì)持有三雄極光股份比例達(dá)到5%時(shí)，未停止買賣三雄極光的股票，該行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》和《上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券法》第六十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　此外，《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款規(guī)定也顯示，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動報(bào)告書，由上市公司進(jìn)行公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　最后一次增持直接跨越“紅線”

　　根據(jù)三雄極光8月31日披露的《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》可知，阿巴馬資產(chǎn)旗下的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于2022年5月16日至8月26 日期間通過集中競價(jià)和大宗交易合計(jì)增持三雄極光股份 1490.22 萬股，占三雄極光總股本的5.32%。 

　　記者注意到，阿巴馬資產(chǎn)最后一次增持三雄極光是8月26日，通過旗下“珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”(下稱“萬象益新55號”)買入三雄極光439.3萬股，占總股本的1.57%，加上此前已合計(jì)持有3.75%，此次增持直接將阿巴馬資產(chǎn)推過5%的舉牌“紅線”。

　　首次成為前十大股東

　　已獲不少浮盈

　　資料顯示，三雄極光是一家主要從事LED照明燈具、照明光源及照明控制類產(chǎn)品研產(chǎn)銷的企業(yè)。公司產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域涵蓋商業(yè)照明、辦公照明、工業(yè)照明、家居照明、戶外照明等。三雄極光于8月24日披露的半年報(bào)顯示該公司上半年?duì)I收、凈利雙降，報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營收11.01億元，同比下降1.32%；凈利潤6533.90萬元，同比下降9.30%。 

　　在中報(bào)公布的十大股東中，萬象益新55號首次出現(xiàn)并位列第六，持股數(shù)量為727.73萬股，占總流通股本比例2.6%。 

　　值得一提的是，阿巴馬資產(chǎn)所持有三雄極光4.71%的股份都通過大宗交易完成，公告披露大宗交易的增持均價(jià)在9.46元/股-9.80元/股的區(qū)間內(nèi)，而截至 9月1日三雄極光的收盤價(jià)為13.15元，已高出此前增持均價(jià)，阿巴馬資產(chǎn)已獲得了不少的浮盈。 

　　公告還顯示，信息披露義務(wù)人(阿巴馬資產(chǎn))在未來12個(gè)月內(nèi)，不排除根據(jù)自身實(shí)際情況增持或減持其在上市公司擁有權(quán)益股份的可能。

　　轉(zhuǎn)自：中國基金報(bào)

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