知名券商分析師被抓后 監(jiān)管剛剛發(fā)文！加強(qiáng)券業(yè)自媒體展業(yè)監(jiān)管 微信、抖音都要注意

　　日前，知名分析師蔡鈞毅被刑事拘留一事有了后續(xù)。

　　近日，為防范類似事件發(fā)生，上海證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》(下稱“該文件”)，要求券商完善內(nèi)部管理，嚴(yán)格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度體系。

　　該文件指出：“近期，我局關(guān)注到轄區(qū)某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。據(jù)了解，該分析師被刑事拘留與不當(dāng)使用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)。該事件發(fā)生后被多家金融類媒體相繼報(bào)道，引發(fā)輿論關(guān)注。”

　　據(jù)悉，下一步，上海證監(jiān)局將進(jìn)一步加大對(duì)轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務(wù)客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實(shí)不到位等問(wèn)題的，將依法采取相關(guān)措施。

　　要求券商自查，監(jiān)管規(guī)范券商員工自媒體展業(yè)行為

　　在具體規(guī)定上，上海證監(jiān)局這份《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》顯示∶

　　為進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)將有關(guān)監(jiān)管要求通知如下。各證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照自查，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)員工利用自媒體工具展業(yè)行為的管控，提升風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。

　　一是完善內(nèi)部管理，嚴(yán)格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為。

　　完善對(duì)證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。采取有效措施，對(duì)服務(wù)客戶方式、內(nèi)容、渠道進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機(jī)制與服務(wù)模式相匹配。

　　要求證券分析師主動(dòng)備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)、云共享平臺(tái)賬號(hào)等，定期與不定期對(duì)報(bào)備情況進(jìn)行檢查，避免報(bào)備流于形式。

　　二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用。強(qiáng)化對(duì)員工利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進(jìn)日常監(jiān)控方式，使之更加科學(xué)、合理、有效。重點(diǎn)防范私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對(duì)外公開發(fā)表言論的情況。

　　三是加強(qiáng)合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育。加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過(guò)持續(xù)性、針對(duì)性的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)和教育，督導(dǎo)證券從業(yè)人員在通過(guò)自媒體工具提供服務(wù)時(shí)，堅(jiān)持執(zhí)業(yè)原則，嚴(yán)守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風(fēng)控意識(shí)。定期開展自查自糾，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，及時(shí)向我局報(bào)告。

　　文件還指出：“下一步，我局將進(jìn)一步加大對(duì)轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務(wù)客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實(shí)不到位等問(wèn)題的，將依法采取相關(guān)措施?！?/p>

　　緣起蔡鈞毅被捕事件

　　從該文件的表述來(lái)看，上海證監(jiān)局此次加強(qiáng)券業(yè)員工自媒體展業(yè)行為監(jiān)管，與此前上海證券蔡鈞毅事件不無(wú)關(guān)聯(lián)。

　　在該文件中提到：“近期，我局關(guān)注到轄區(qū)某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。據(jù)了解，該分析師被刑事拘留與不當(dāng)使用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)。該事件發(fā)生后被多家金融類媒體相繼報(bào)道，引發(fā)輿論關(guān)注?！?/p>

　　9月中旬，上海證券研究所所長(zhǎng)助理、首席市場(chǎng)分析師蔡鈞毅被免職，并被公安機(jī)關(guān)逮捕，疑與其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播形式為虛擬幣導(dǎo)流有關(guān)。

　　上海證券彼時(shí)回復(fù)稱：“公司從有關(guān)渠道獲知蔡鈞毅事情，相關(guān)部門正在調(diào)查處理，我們高度關(guān)注并積極配合相關(guān)部門對(duì)其的調(diào)查，如有進(jìn)一步結(jié)果，我司將及時(shí)告知各位。據(jù)我們初步與相關(guān)部門溝通獲悉，蔡鈞毅的行為是其個(gè)人行為，與公司無(wú)關(guān)。盡管公司一貫重視對(duì)全體員工行為規(guī)范的管理，但我們也會(huì)因此舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的遵紀(jì)守法、合規(guī)執(zhí)業(yè)的教育，提升員工合規(guī)合法和自我約束的意識(shí)?！?/p>

　　在本次上海證監(jiān)局下發(fā)的文件中，針對(duì)證券分析師，特別提到要求證券分析師主動(dòng)備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)、云共享平臺(tái)賬號(hào)等，定期與不定期對(duì)報(bào)備情況進(jìn)行檢查，避免報(bào)備流于形式。

　　值得注意的是，這不是監(jiān)管首次出手規(guī)制分析師使用自媒體的行為。早在去年5月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》進(jìn)行了修訂，意在加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券分析師自律管理。

　　在此次修訂中，就要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師服務(wù)客戶的方式、內(nèi)容、渠道進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范管理，建立證券分析師向客戶發(fā)布信息和言論的事前報(bào)備程序，定期安排合規(guī)審核人員進(jìn)入證券分析師開展客戶服務(wù)的聊天群等，對(duì)其發(fā)布的內(nèi)容進(jìn)行抽查。證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群等，并報(bào)備與業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布內(nèi)容。

　　此外，該修訂還提到，要求加強(qiáng)研究報(bào)告質(zhì)量管控、加強(qiáng)分析師廉潔從業(yè)管理和職業(yè)道德建設(shè)、規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)行為、規(guī)范研究報(bào)告轉(zhuǎn)載等管理。

　　轉(zhuǎn)自：券商中國(guó)

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