忙碌的券商營(yíng)業(yè)部：北交所賬戶“應(yīng)開(kāi)盡開(kāi)” 爭(zhēng)搶機(jī)構(gòu)及高凈值客戶

　　北交所的設(shè)立進(jìn)一步完善了中國(guó)多層次資本市場(chǎng)，而作為重要中介機(jī)構(gòu)的券商正積極參與其中，著力推進(jìn)北交所相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　日前，記者走訪了北京幾家券商營(yíng)業(yè)部，多位券商人士向記者表示，“營(yíng)業(yè)部采取‘應(yīng)開(kāi)盡開(kāi)’的原則，對(duì)每一位符合條件的投資者都做到了信息的及時(shí)觸達(dá)。由于北交所的交易權(quán)限可以由原來(lái)的新三板精選層交易權(quán)限直接劃轉(zhuǎn)，來(lái)營(yíng)業(yè)部辦理的客戶不多；新開(kāi)戶投資者也可以完全實(shí)現(xiàn)線上辦理，如今券商線上化流程很完善。同時(shí)，機(jī)構(gòu)客戶較為積極?！?/p>

　　采取“應(yīng)開(kāi)盡開(kāi)”原則

　　信息及時(shí)觸達(dá)投資者

　　記者在采訪中了解到，券商已配合完成北交所開(kāi)市前的第二次全網(wǎng)測(cè)試。各項(xiàng)測(cè)試任務(wù)順利完成，參測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。同時(shí)，北交所還將在開(kāi)市前聯(lián)合各參測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行通關(guān)測(cè)試。至此，距離北交所正式開(kāi)市交易更近一步，投資者也躍躍欲試。

　　走訪中，記者在一家頭部券商某營(yíng)業(yè)部看到，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶、咨詢的投資者并不多，當(dāng)記者咨詢北交所業(yè)務(wù)后，一位客戶經(jīng)理介紹稱：“公司總部通過(guò)官方網(wǎng)站、公眾號(hào)、APP、直播等渠道全方位向合格投資者宣傳并解讀北交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，合格投資者可以通過(guò)APP提交權(quán)限開(kāi)通申請(qǐng)，預(yù)約開(kāi)通的權(quán)限在北交所開(kāi)市后即可正式交易，并不需要來(lái)營(yíng)業(yè)部?！?/p>

　　在另一家券商營(yíng)業(yè)部，前臺(tái)員工向記者介紹：“目前來(lái)營(yíng)業(yè)部辦理北交所開(kāi)戶的，大多為老年人，他們更喜歡面對(duì)面詢問(wèn)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)?！?/p>

　　該前臺(tái)員工還告訴記者：“我們營(yíng)業(yè)部采取‘應(yīng)開(kāi)盡開(kāi)’的原則，對(duì)每一位符合條件的投資者都做到了信息的及時(shí)觸達(dá)，并對(duì)投資者的具體疑問(wèn)或者顧慮做詳細(xì)解釋。以客戶的自主意愿為前提，協(xié)助客戶進(jìn)行線上或臨柜開(kāi)通。”

　　在當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的證券業(yè)，各家券商都特別珍惜機(jī)構(gòu)及高凈值客戶。一家中型券商營(yíng)業(yè)部經(jīng)理告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“我們會(huì)對(duì)高凈值、符合風(fēng)險(xiǎn)承受能力要求的客戶，有針對(duì)性地通知他們開(kāi)通新三板精選層交易權(quán)限?！?/p>

　　上述頭部券商客戶經(jīng)理也介紹：“針對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)匹配合格，或者之前詢問(wèn)過(guò)北交所開(kāi)戶的客戶，我們都會(huì)有針對(duì)性地進(jìn)行聯(lián)系，但也要保持適當(dāng)性。”

　　中銀證券相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪則表示，“公司已迅速制定了業(yè)務(wù)營(yíng)銷方案，面對(duì)合格的北交所潛在投資者，有針對(duì)性地開(kāi)展業(yè)務(wù)宣傳及業(yè)務(wù)辦理提醒，并進(jìn)一步加大了線上線下的業(yè)務(wù)宣傳力度”。

　　從機(jī)構(gòu)開(kāi)戶流程來(lái)看，機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入雖不設(shè)資金門檻，但仍需北交所股票交易知識(shí)測(cè)評(píng)。

　　開(kāi)源證券中小盤首席分析師任浪表示：“伴隨著北交所投資機(jī)會(huì)的顯現(xiàn)，存量投資者的活躍度也將進(jìn)一步提升。新增投資者的入場(chǎng)，疊加存量投資者活躍度提升，將大幅提升北交所和整體新三板的流動(dòng)性和定價(jià)能力。”

　　挖掘北交所設(shè)立

　　帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)

　　北交所宣布成立后，新三板的投資熱情也被點(diǎn)燃。“從9月2日宣布設(shè)立北交所，到9月3日北交所公司完成工商注冊(cè)，再到9月5日至9月10日就多項(xiàng)基本業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見(jiàn)，北交所籌建速度可謂迅速。在政策利好提振之下，新三板市場(chǎng)連續(xù)上漲，精選層表現(xiàn)亮眼?！被涢_(kāi)證券研究院首席市場(chǎng)分析師李興在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　李興認(rèn)為：“可以從兩個(gè)方面挖掘北交所設(shè)立帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)。首先，關(guān)注轉(zhuǎn)板預(yù)期較高的優(yōu)質(zhì)新三板企業(yè)；其二，關(guān)注新三板專精特新概念標(biāo)的。根據(jù)工信部披露的專精特新小巨人培育企業(yè)名單，其中370家為新三板企業(yè)，包括10家精選層企業(yè)，同時(shí)還有超過(guò)4000家未上市掛牌企業(yè)，北交所設(shè)立的目標(biāo)之一就是培育一批專精特新中小企業(yè)，預(yù)計(jì)后續(xù)將有更多專精特新企業(yè)掛牌新三板，登陸北交所。專精特新企業(yè)具備核心業(yè)務(wù)相對(duì)集中、盈利水平橫向領(lǐng)先、現(xiàn)金流健康和研發(fā)驅(qū)動(dòng)力較強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)，建議持續(xù)關(guān)注新三板專精特新概念標(biāo)的?！?/p>

　　據(jù)記者了解，目前券商線上、線下開(kāi)通北交所合格投資者權(quán)限的相關(guān)業(yè)務(wù)大部分都已準(zhǔn)備就緒，可隨時(shí)配合交易所要求正式上線。不少券商通過(guò)線上、線下聯(lián)動(dòng)方式，進(jìn)行員工培訓(xùn)，開(kāi)展北交所業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)及培訓(xùn)。

　　業(yè)界普遍認(rèn)為，券商也將因北交所開(kāi)市迎來(lái)更廣闊的發(fā)展空間。李興表示：“北交所設(shè)立將直接利好券商，特別是券商投行和財(cái)富管理等核心業(yè)務(wù)條線。北交所將總體平移精選層各項(xiàng)制度，上市公司由創(chuàng)新層公司產(chǎn)生，同步試點(diǎn)證券發(fā)行注冊(cè)制，有利于拓寬券商投行業(yè)務(wù)賽道，特別是那些此前大力布局新三板業(yè)務(wù)的中小券商，北交所上市公司業(yè)務(wù)或?qū)槠鋷?lái)彎道超車的機(jī)遇?！?/p>

　　在走訪中記者了解到，對(duì)于北交所，投資者仍然有很多疑問(wèn)，例如“北交所與其他交易所的區(qū)別、北交所開(kāi)戶條件、交易規(guī)則、市場(chǎng)前景、以及新股發(fā)行上市的申購(gòu)規(guī)則”等。

　　上述中銀證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹：“公司積極開(kāi)展投資者教育工作，通過(guò)手機(jī)APP、微信公眾號(hào)及線下投資者教育活動(dòng)等多種形式，及時(shí)向投資者傳遞北交所相關(guān)制度要求、市場(chǎng)特征、未來(lái)發(fā)展、業(yè)務(wù)辦理、交易規(guī)則等方面的專業(yè)信息，提升投資者對(duì)北交所的投資認(rèn)知和業(yè)務(wù)熟悉程度。”

　　轉(zhuǎn)自： 證券日?qǐng)?bào)

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