證監(jiān)會副主席閻慶民：抓好三個“持續(xù)” 提升廣大投資者的獲得感安全感

　　“經(jīng)過30多年的發(fā)展，中國資本市場從小到大，從區(qū)域到全國，已經(jīng)成為具有世界影響力的市場，上市公司市值和家數(shù)分別位居全球第二位和第三位，投資者數(shù)量規(guī)模居世界首位。”在9月3日舉行的第四屆中小投資者服務論壇上，中國證監(jiān)會副主席閻慶民表示，上市公司是資本市場發(fā)展的基石，廣大投資者是資本市場發(fā)展的根本。提高上市公司質量，保護投資者合法權益，是資本市場踐行以人民為中心的發(fā)展思想，服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展的重要體現(xiàn)。

　　提高上市公司質量

　　保護投資者合法權益

　　“高質量的上市公司是投資者權益保護的源頭活水?！遍悜c民表示，上市公司與投資者相伴相生。一方面，上市公司是聯(lián)結資本市場與實體經(jīng)濟的微觀基礎，是資本市場投資價值的源泉。只有高質量的上市公司，才能持續(xù)為投資者提供長期、穩(wěn)定的良好回報。另一方面，上市公司的發(fā)展壯大離不開投資者的支持，尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者是上市公司應盡之責。

　　“提高上市公司質量，規(guī)范上市公司行為，是保護投資者合法權益的關鍵?！遍悜c民表示，證監(jiān)會將提高上市公司質量作為全面深化資本市場改革的重中之重，加強上市公司監(jiān)管基礎制度建設，推動形成各方齊抓共管的積極氛圍。

　　一是深化改革，加強基礎制度建設。國務院印發(fā)《關于進一步提高上市公司質量的意見》(以下簡稱“《意見》”)，對提高上市公司質量作出全面部署?！督∪鲜泄就耸袡C制實施方案》經(jīng)中央深改委會議審議通過，完善退市標準，簡化退市程序，強化退市監(jiān)管。貫徹新《證券法》要求，證監(jiān)會修訂發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》，進一步增強上市公司透明度等。

　　二是強化監(jiān)管，促進上市公司規(guī)范運作。根據(jù)“依法監(jiān)管、分類處置”的原則清理資金占用和違規(guī)擔保，有力地保護了中小投資者的合法權益。

　　三是貫徹“零容忍”方針，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》發(fā)布，確立了“十四五”證券執(zhí)法司法工作的主要目標與重點任務。證監(jiān)會部署專項執(zhí)法行動，集中打擊財務造假、資金占用、違規(guī)擔保及操縱市場、內幕交易等嚴重違法行為，依法從嚴從快從重查辦16起重大典型案件。

　　四是強化協(xié)作，推動形成系統(tǒng)性合力?！兑庖姟烦雠_后，證監(jiān)會主席易會滿主持召開動員部署會，證監(jiān)會系統(tǒng)形成一盤棋抓落實的格局，主動加強與地方黨委政府的匯報溝通。

　　形成多層次投資者保護格局

　　提升投資者獲得感、安全感

　　“截至2021年7月底，參與資本市場的投資者已達1.9億，投資者結構逐步改善，但占市場97%以上的中小投資者還處在成長成熟的過程中，投資者保護工作仍需不斷加強。”閻慶民表示，去年，新《證券法》增設了“投資者保護”專章，就投資者民事賠償?shù)葐栴}做出諸多適應我國國情的重大探索與制度創(chuàng)新。一年來，一系列改革措施和配套制度相繼落地，取得積極進展。

　　一是法律制度供給不斷完善。刑法修正案(十一)出臺，《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》發(fā)布后，證監(jiān)會同步完善配套制度，建立健全了“明示退出、默示加入”的證券糾紛特別代表人訴訟工作機制，進一步暢通了投資者依法維權渠道。二是投資者維權取得新成效。民事賠償訴訟方面，首例證券糾紛特別代表人訴訟落地，首例操縱市場民事賠償支持訴訟獲得勝訴，普通代表人支持訴訟已有案件宣判。三是投資者教育取得新進展。證監(jiān)會攜手教育部門積極推動投資者教育納入國民教育體系，目前，31個省市自治區(qū)累計在近5000所學校開展教學試點。

　　“提高上市公司質量、保護投資者合法權益是資本市場的永恒主題，更是落實黨中央、國務院決策部署的必然要求?！遍悜c民表示，“十四五”時期，我國將進入新的發(fā)展階段。在新階段、新起點，上市公司監(jiān)管和投資者保護工作要積極融入新發(fā)展格局，堅持初心使命，努力提升廣大投資者的獲得感、安全感。為此，要著力抓好三個“持續(xù)”。

　　一是持續(xù)提高上市公司質量。以注冊制改革和退市制度實施為抓手，把好“入口關”，暢通“出口關”。以信息披露管理辦法修訂為契機，進一步增強上市公司透明度。通過公司治理專項行動，推動完善上市公司整體治理水平。堅決落實“零容忍”要求，加大對財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規(guī)問題的查處。牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

　　二是持續(xù)推進投資者保護制度落地實施。制定公開征集股東權利管理相關暫行規(guī)定，有序推進特別代表人訴訟工作常態(tài)化開展，全面提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平，進一步豐富支持訴訟實踐案件類型。充分發(fā)揮投資者服務熱線、中國投資者網(wǎng)的作用，開展在線法律援助、在線糾紛調解，為投資者提供更便捷的服務。依托投資者教育基地加強宣傳教育，推動投資者教育納入國民教育體系，引導投資者知法懂法、依法維權。

　　三是持續(xù)推進共同治理。壓實上市公司控股股東、實際控制人主體責任，加大對中介機構的追責力度，推動市場各方歸位盡責。積極引導理性投資、長期投資、價值投資的理念。堅持“共建、共治、共享”，持續(xù)加強與立法司法機關、宏觀管理、行業(yè)主管、市場監(jiān)管部門和地方政府等的工作協(xié)同，共同創(chuàng)造良好生態(tài)，維護公開公平公正的市場環(huán)境。

　　轉自： 證券日報

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