東方證券：多維度打造證券金融業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展核心動力

　　資本市場全面深化改革給證券金融業(yè)務帶來全新發(fā)展機遇，也帶來風險管理難度加大、競爭愈發(fā)激烈等挑戰(zhàn)。

　　東方證券證券金融業(yè)務總部(簡稱“東方證券證金部”)相關負責人在接受中國證券報記者采訪時表示，為推動證券金融業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展，團隊充分發(fā)揮文化引領作用，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，從合規(guī)經(jīng)營、風險管理、投資者教育、隊伍建設等多維度全面打造證券金融業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展的核心動力。

　　文化是證券經(jīng)營機構(gòu)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“內(nèi)功”和根基。一直以來，東方證券高度重視文化建設。近日東方證券舉辦“踐行行業(yè)文化爭創(chuàng)優(yōu)秀項目”創(chuàng)建評優(yōu)活動現(xiàn)場評審會，來自公司業(yè)務部門、子公司、分支機構(gòu)和管理部門的10個創(chuàng)建單位進行了現(xiàn)場展演。最終，匯添富合規(guī)團隊、揚州文匯東路營業(yè)部奪得一等獎，證券金融業(yè)務總部、固定收益業(yè)務總部、東證國際獲得二等獎，匯添富投研團隊、東證資管、上海延平路營業(yè)部、資金管理總部、東證期貨獲得三等獎。

　　建設覆蓋業(yè)務全流程兩融風控體系

　　兩融業(yè)務是券商業(yè)務的重要組成部分。中國證券業(yè)協(xié)會公布的券商兩融業(yè)務利息收入排名中，包括東方證券在內(nèi)，2020年有23家券商該項業(yè)務收入超過10億元。兩融業(yè)務的風控顯得尤為重要。

　　東方證券證金部相關負責人表示，東方證券始終將合規(guī)風控作為兩融業(yè)務發(fā)展過程中的重中之重，建立起“適當性、標的券、折算率、集中度、風險監(jiān)控、風險處置”六維一體、覆蓋業(yè)務全流程的融資融券風控體系，并結(jié)合市場情況、業(yè)務實際持續(xù)優(yōu)化完善。

　　在行業(yè)提出要推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化背景之下，東方證券證金部也不斷進行系統(tǒng)建設，優(yōu)化與完善各類風控系統(tǒng)，充分發(fā)揮IT技術在風險管理中的作用。例如與公司內(nèi)部系統(tǒng)開發(fā)部門合作，開發(fā)盯市機器人系統(tǒng)，實現(xiàn)交易時段內(nèi)盯市、通知全流程的自動化，代替人工操作，大大減輕工作量、提高工作準確度、降低操作風險。

　　同時，在行業(yè)回暖、融資業(yè)務需求旺盛、業(yè)務復雜性逐步提升的背景下，東方證券結(jié)合業(yè)務實踐經(jīng)驗，在數(shù)據(jù)分析、理論研究、同行調(diào)研的基礎上，前瞻性、深入性地思考并梳理了兩融業(yè)務的各類潛在風險點，查漏補缺，優(yōu)化風險管控措施。

　　堅持以服務客戶為中心

　　“客戶至上”是東方證券的核心價值觀之一。2016年東方證券證金部建立起特色品牌“融在東方”，通過持續(xù)的品牌建設向客戶傳遞公司價值觀與理念。堅持以服務客戶為中心，以官微和官網(wǎng)為媒介，以實體宣傳品為載體，建立起多渠道、多形式的業(yè)務推廣與投資者教育體系。

　　東方證券證金部相關負責人表示，部門依托公司官方微信與官網(wǎng)平臺，以長圖文、小專題、H5等多種形式進行業(yè)務推廣及投資者教育；2017年設計推出形象代言人“融小?！?，并累計制作多期微信表情包，選取日常使用頻率較高的用語，豐富品牌形象，增加使用場景。

　　2021年，東方證券證金部以牛年為契機，在春節(jié)期間推出“融小牛歡樂過牛年”新春表情包；在加強線上投教的同時，設計推出《融資融券口袋書》系列宣傳冊、海報、折頁等多樣的線下宣傳品體系。

　　另外，兩融開戶流程復雜、耗費時間長，為了在切實保障適當性管理及投資者教育的前提下提升客戶體驗，東方證券在開戶流程上做了諸多優(yōu)化，包括對投資者教育視頻進行優(yōu)化；根據(jù)專業(yè)投資者特性，在適當性匹配要求、雙錄流程、簽署材料等方面作出差異化安排，進一步縮短開戶時間。

　　持續(xù)推進人才梯隊建設

　　“部門持續(xù)推進人才梯隊建設，提升工作效率和綜合素質(zhì)，營造積極擔當?shù)膬?nèi)部文化，積極應對資本市場的各項機遇和挑戰(zhàn)。”東方證券證金部相關負責人表示，面對持續(xù)深化的資本市場改革，部門學習培訓體系持續(xù)完善。

　　據(jù)介紹，該部門形成“微信分享、郵件傳導、內(nèi)部學習刊物、主題研究沙龍、內(nèi)外部培訓”多維一體的學習體系，并結(jié)合業(yè)務發(fā)展及員工需求，著力在培訓主題、形式等方面不斷優(yōu)化，推動員工深入學習資本市場相關知識，打造一支敢打敢拼的證金隊伍。

　　人才隊伍建設離不開黨建的引領作用。東方證券證金部以加強職業(yè)道德教育、推動合規(guī)展業(yè)等為重點，通過組織生活、知識競賽、黨課等多種方式，組織各類學習討論，推進部門內(nèi)部文化建設。同時不斷豐富活動形式與主題，除了黨建活動以外，還與同業(yè)、銀行及其他黨支部等開展支部聯(lián)建活動，在提升員工素質(zhì)的同時，加強與內(nèi)外部合作機構(gòu)的聯(lián)系。

　　轉(zhuǎn)自： 中國證券報

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