零容忍！證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易 密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和賬戶聯(lián)動(dòng) 凈化市場(chǎng)生態(tài)

　　證監(jiān)會(huì)持續(xù)釋放“零容忍”信號(hào)，嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等證券違法活動(dòng)。

　　證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)陳捷7月9日表示，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，落實(shí)“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動(dòng)，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

　　今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)監(jiān)管，從重從快打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，近日中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，明確了當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期全方位加強(qiáng)和改進(jìn)證券監(jiān)管執(zhí)法工作的行動(dòng)綱領(lǐng)，可以預(yù)期，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，依法從嚴(yán)從快查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件，加大對(duì)發(fā)行人控股股東及實(shí)控人、違法中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等的追責(zé)力度。

　　操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易案件罰沒款超50億

　　操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序，嚴(yán)重干擾市場(chǎng)功能發(fā)揮，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%；作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計(jì)超過(guò)50億元；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計(jì)占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

　　2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易主要表現(xiàn)為：

　　一是上市公司實(shí)際控制人與市場(chǎng)掮客、操縱團(tuán)伙形成利益共同體，內(nèi)外勾結(jié)，合謀“坐莊”炒作本公司股票。例如，實(shí)際控制人陳某銘為了高價(jià)質(zhì)押股份，指使上市公司時(shí)任總經(jīng)理謝某、市場(chǎng)操盤手胡某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股價(jià)，非法獲利1100余萬(wàn)元。

　　二是通過(guò)連續(xù)交易等手段操縱流通市值較小的股票，惡意“炒小、炒差、炒新”，造成相關(guān)股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)暴漲暴跌。例如，私募基金實(shí)際控制人景某濫用杠桿交易操縱仁東控股，該股價(jià)格連續(xù)上漲后“閃崩”跌停。

　　三是操縱團(tuán)伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價(jià)買入股票，同時(shí)其反向賣出相關(guān)股票非法牟利，例如，鄭某等人操縱嘉美包裝股價(jià)，為短期內(nèi)迅速出貨，伙同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者集中買入、借機(jī)高價(jià)賣出，非法獲利數(shù)千萬(wàn)元。

　　四是法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢(shì)從事內(nèi)幕交易，有的在重大事項(xiàng)公告前突擊買入，有的在業(yè)績(jī)預(yù)虧、商譽(yù)減值等利空信息發(fā)布前精準(zhǔn)減持，還有的非法泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致窩案、串案發(fā)生。例如，被收購(gòu)公司法定代表人顏某某利用相關(guān)信息內(nèi)幕交易1700余萬(wàn)元，非法獲利300余萬(wàn)元；上市公司獨(dú)立董事胡某等人在朋友圈、同事圈內(nèi)泄露內(nèi)幕信息并多層傳遞，11人因內(nèi)幕交易被處罰。

　　密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和賬戶聯(lián)動(dòng)

　　陳捷介紹，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長(zhǎng)、危害后果重，且手段隱蔽，對(duì)投資者欺騙誤導(dǎo)性強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)交易秩序破壞性大，必須予以嚴(yán)厲懲治。根據(jù)案發(fā)態(tài)勢(shì)，近年來(lái)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門強(qiáng)化精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)化機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化行刑協(xié)作，統(tǒng)籌推進(jìn)以下工作：

　　一是依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)，加強(qiáng)異常交易賬戶信息、違法線索綜合分析研判，提升全鏈條打擊的精準(zhǔn)度。加大對(duì)以市值管理之名行操縱市場(chǎng)之實(shí)等違法行為的打擊力度。

　　二是堅(jiān)持打幕后、打組織、打網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)統(tǒng)一指揮、集中部署、聯(lián)合辦案，形成集團(tuán)作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。

　　三是完善與公安機(jī)關(guān)的線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等協(xié)作機(jī)制，不斷加大對(duì)證券違法犯罪的打擊力度。四是堅(jiān)決落實(shí)新《證券法》以及《刑法》修正案(十一)相關(guān)規(guī)定，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系。

　　陳捷表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，落實(shí)“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動(dòng)，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

　　“零容忍”力度顯著增加

　　一年多以來(lái)，證監(jiān)會(huì)從重從快查辦了一批重點(diǎn)類型、重要領(lǐng)域的典型案件。樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假等案件已作出行政處罰。華晨債、永煤債等債券信息披露違法違規(guī)行為受到查處。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案已經(jīng)啟動(dòng)。康得新已完成退市摘牌。

　　5月16日，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。

　　陳捷表示，對(duì)惡性操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為持續(xù)保持“零容忍”態(tài)度，重拳打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管的各類操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于上市公司及實(shí)控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事或參與的，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同公安機(jī)關(guān)依法徹查嚴(yán)處，絕不姑息。

　　轉(zhuǎn)自： 證券時(shí)報(bào)

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