全國券商迎來一項(xiàng)大考！中證協(xié)：存在這些情形將直接評為D類

　　中國證券報(bào)記者獨(dú)家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)6月1日啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作。

　　在中證協(xié)下發(fā)的《關(guān)于啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作的通知》中，具體評估指標(biāo)包括基礎(chǔ)評估指標(biāo)、加分事項(xiàng)、扣分事項(xiàng)三個(gè)方面，評估結(jié)果由高至低分為A、B、C、D四類等級。

　　評估指標(biāo)包括三個(gè)方面

　　本次評估的周期為2020年1月1日至12月31日。

　　評估口徑方面，中證協(xié)表示，母公司應(yīng)當(dāng)歸總子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送，子公司包括投行子公司、資管子公司及投資咨詢子公司。

　　評估指標(biāo)包括三個(gè)方面：一是基礎(chǔ)評估指標(biāo)，包括證券公司文化理念、制度建設(shè)、組織保障、文化宣導(dǎo)四大項(xiàng)、25個(gè)細(xì)分項(xiàng)。基礎(chǔ)評估設(shè)定基準(zhǔn)分為6分，證券公司文化建設(shè)情況不完全符合評估指標(biāo)要求和/或證明材料缺失、不完整或不能證明相關(guān)評估指標(biāo)的，自評時(shí)按對應(yīng)的基礎(chǔ)評估指標(biāo)或證明材料每項(xiàng)扣0.1分。

　　二是加分事項(xiàng)，包括證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效、推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)兩個(gè)方面。券商按要求提供證明材料且能夠充分證明加分事項(xiàng)的，方可加分。

　　證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效加分項(xiàng)

　　推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)加分項(xiàng)

　　三是扣分事項(xiàng)，券商存在未按時(shí)完成文化建設(shè)評估自評、未如實(shí)提供有關(guān)信息和資料、未公示文化建設(shè)相關(guān)文件及年度報(bào)告、道德標(biāo)兵推薦展示工作組織不力、無故拒絕參與協(xié)會(huì)文化建設(shè)專項(xiàng)工作或薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)的，予以扣分。

　　存在這些情形不得被評為A類

　　關(guān)于評估結(jié)果，中證協(xié)表示，文化實(shí)踐評估得分=基礎(chǔ)評估基準(zhǔn)分-基礎(chǔ)評估扣分總分值+加分事項(xiàng)總分值-扣分事項(xiàng)總分值。

　　評估結(jié)果分為A、B、C、D四類等級：

　　值得注意的是，中證協(xié)明確指出，存在以下情形的券商不得被評為A類：

　　(1)證券公司或工作人員在展業(yè)過程中，存在不正當(dāng)競爭、故意擾亂正常市場秩序等行為，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)的；

　　(2)證券公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織要求整改，公司未按要求完成整改并提交整改報(bào)告的。

　　存在以下情形的券商直接被評為D類，包括：拒絕或阻礙文化建設(shè)實(shí)踐評估；評估中存在隱瞞重大事實(shí)、提供虛假材料、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等情形的；公司治理機(jī)制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的；公司發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的。

　　由監(jiān)管部門最終確定不能被評為A類和直接降為D類的公司。

　　中證協(xié)表示，本次評估等級比例設(shè)置為A類10%，B類20%，其余為C類、D類。

　　記者發(fā)現(xiàn)，文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果將和證券公司分類評級掛鉤。中證協(xié)在《通知》中表示，協(xié)會(huì)將根據(jù)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果，提出證券公司分類監(jiān)管評價(jià)企業(yè)文化建設(shè)情況專項(xiàng)加分建議并報(bào)送證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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