中國證券報(bào)記者獨(dú)家獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)6月1日啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作。
在中證協(xié)下發(fā)的《關(guān)于啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作的通知》中,具體評估指標(biāo)包括基礎(chǔ)評估指標(biāo)、加分事項(xiàng)、扣分事項(xiàng)三個(gè)方面,評估結(jié)果由高至低分為A、B、C、D四類等級。
評估指標(biāo)包括三個(gè)方面
本次評估的周期為2020年1月1日至12月31日。
評估口徑方面,中證協(xié)表示,母公司應(yīng)當(dāng)歸總子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送,子公司包括投行子公司、資管子公司及投資咨詢子公司。
評估指標(biāo)包括三個(gè)方面:一是基礎(chǔ)評估指標(biāo),包括證券公司文化理念、制度建設(shè)、組織保障、文化宣導(dǎo)四大項(xiàng)、25個(gè)細(xì)分項(xiàng)。基礎(chǔ)評估設(shè)定基準(zhǔn)分為6分,證券公司文化建設(shè)情況不完全符合評估指標(biāo)要求和/或證明材料缺失、不完整或不能證明相關(guān)評估指標(biāo)的,自評時(shí)按對應(yīng)的基礎(chǔ)評估指標(biāo)或證明材料每項(xiàng)扣0.1分。
二是加分事項(xiàng),包括證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效、推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)兩個(gè)方面。券商按要求提供證明材料且能夠充分證明加分事項(xiàng)的,方可加分。
證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效加分項(xiàng)
推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)加分項(xiàng)
三是扣分事項(xiàng),券商存在未按時(shí)完成文化建設(shè)評估自評、未如實(shí)提供有關(guān)信息和資料、未公示文化建設(shè)相關(guān)文件及年度報(bào)告、道德標(biāo)兵推薦展示工作組織不力、無故拒絕參與協(xié)會(huì)文化建設(shè)專項(xiàng)工作或薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)的,予以扣分。
存在這些情形不得被評為A類
關(guān)于評估結(jié)果,中證協(xié)表示,文化實(shí)踐評估得分=基礎(chǔ)評估基準(zhǔn)分-基礎(chǔ)評估扣分總分值+加分事項(xiàng)總分值-扣分事項(xiàng)總分值。
評估結(jié)果分為A、B、C、D四類等級:
值得注意的是,中證協(xié)明確指出,存在以下情形的券商不得被評為A類:
(1)證券公司或工作人員在展業(yè)過程中,存在不正當(dāng)競爭、故意擾亂正常市場秩序等行為,被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)的;
(2)證券公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷,被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織要求整改,公司未按要求完成整改并提交整改報(bào)告的。
存在以下情形的券商直接被評為D類,包括:拒絕或阻礙文化建設(shè)實(shí)踐評估;評估中存在隱瞞重大事實(shí)、提供虛假材料、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等情形的;公司治理機(jī)制存在重大缺陷或失靈,反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的;公司發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件,反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的。
由監(jiān)管部門最終確定不能被評為A類和直接降為D類的公司。
中證協(xié)表示,本次評估等級比例設(shè)置為A類10%,B類20%,其余為C類、D類。
記者發(fā)現(xiàn),文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果將和證券公司分類評級掛鉤。中證協(xié)在《通知》中表示,協(xié)會(huì)將根據(jù)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果,提出證券公司分類監(jiān)管評價(jià)企業(yè)文化建設(shè)情況專項(xiàng)加分建議并報(bào)送證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。
轉(zhuǎn)自:中國證券報(bào)
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