重磅發(fā)布！證監(jiān)會公布首批券商“白名單” 29家證券公司上榜 有何意義？

　　證監(jiān)會公布了首批證券公司“白名單”，29家券商榜上有名。

　　具體來看，29家券商包括了中信證券、中信建投、中金公司、國泰君安等大型券商，也包括了中航證券、中泰證券、華寶證券等中小券商。

　　這次證監(jiān)會公布的證券公司“白名單”，也可以說是“流動紅旗”。

　　證監(jiān)會表示，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。

　　合規(guī)風(fēng)控先行，29家券商入圍

　　證監(jiān)會披露的“白名單”中，29家券商分別為：安信證券、高華證券、東北證券、東吳證券、東興證券、高盛高華證券、光大證券、國金證券、國泰君安、國信證券、華寶證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、申萬宏源證券、西部證券、西南證券、招商證券、浙商證券、中金公司、銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投、中信證券、中原證券。

　　從名單可以看出，大型券商基本入選，但也不乏一些中小型券商。值得注意的是，此次被納入“白名單”的券商中，有部分頭部券商“缺席”，如海通證券、廣發(fā)證券等。

　　“白名單”券商將擁有這些特權(quán)

　　證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”是為了貫徹落實國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實全員合規(guī)和全面風(fēng)險管理要求，合規(guī)和風(fēng)險管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。具體來說有四方面：

　　一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

　　二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

　　三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

　　四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

　　其中，創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，這一條備受市場關(guān)注。

　　當(dāng)前，券商創(chuàng)新逐漸轉(zhuǎn)向金融科技、衍生品交易和增值服務(wù)方面，按照白名單制度，只有上榜券商可享受“試點特權(quán)”，這也就意味著不在白名單上的券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)將受到影響。

　　“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整

　　按照“申報即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、證監(jiān)會相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。監(jiān)管部門將對報送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)，依法從嚴(yán)對公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會表示，后續(xù)將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。為切實增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　證監(jiān)會強調(diào)，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　轉(zhuǎn)自：券商中國

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