海通資管副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)同一天離任 事起“永煤債”風(fēng)波？

　　5月21日，海通資管發(fā)布公告，公司副總經(jīng)理張士軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)李雪同日離任。

　　此前，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。海通證券也公告稱，對(duì)四名相關(guān)責(zé)任人給予處分，而張士軍就在其中。

　　“永煤債”余波還在？

　　兩高管同一日離任

　　張士軍因工作調(diào)整于2021年5月20日離任海通資管副總經(jīng)理，上述變更事項(xiàng)經(jīng)公司第四屆第十七次董事會(huì)審議通過，并將按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　來源：海通資管官網(wǎng)

　　公開資料顯示，張士軍是海通證券的“老將”，于1995年7月加入海通證券，先后擔(dān)任杭州業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、杭州環(huán)城西路營業(yè)部總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理。本次職務(wù)變動(dòng)前任海通資管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、董事。

　　另外，李雪因工作調(diào)整于2021年5月20日離任海通資管首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)，在擬任合規(guī)總監(jiān)取得任職資格前，由公司總經(jīng)理李井偉代為履行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。

　　李雪在海通證券的工作經(jīng)驗(yàn)也近10年，于2011年6月加入海通證券，歷任合規(guī)風(fēng)控部經(jīng)理、風(fēng)控與稽核部負(fù)責(zé)人。本次職務(wù)變動(dòng)前任海通資管合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官兼風(fēng)控與稽核部負(fù)責(zé)人。

　　陷入“永煤債”旋渦

　　海通資管注冊(cè)資本22億元，海通證券持有100%的股權(quán)。截至2020年末，海通資管的總資產(chǎn)為104.87億元，凈資產(chǎn)為43.54億元。2020年度，海通資管實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入18.26億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤7.05億元。

　　2020年年報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，海通資管管理規(guī)模為2444億元，其中主動(dòng)管理規(guī)模1707億元，占比69.8%，較報(bào)告期初增長22.1%。

　　海通資管近期最受關(guān)注的就是陷入“永煤債”旋渦。

　　2020年11月18日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，對(duì)永煤控股開展了自律調(diào)查，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券，交易商協(xié)會(huì)對(duì)海通證券及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。

　　2021年3月24日，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施；對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場造成嚴(yán)重負(fù)面影響。在2019年12月證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。

　　同時(shí)，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)肅追責(zé)。

　　此前，海通證券也發(fā)布公告稱，對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告、通報(bào)批評(píng)等處分，本次離任的海通資管副總經(jīng)理張士軍就在其中。

　　在海通證券2020年度網(wǎng)上業(yè)績說明會(huì)上，有投資者就公司多次收到監(jiān)管罰單提問。公司董事長周杰回應(yīng)稱，監(jiān)管措施所涉問題主要是個(gè)別部門員工違反公司規(guī)定的行為所致，公司已按照制度規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，公司及管理層也將深刻反思、汲取教訓(xùn)，深入檢視前期業(yè)務(wù)運(yùn)作情況，并從健全債券制度體系、加強(qiáng)專題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、完善債券業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化利益沖突管理，進(jìn)行全面且深入地整改。后續(xù)，公司將進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營底線，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作符合法律法規(guī)與監(jiān)管要求。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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