控制80多個(gè)證券賬戶導(dǎo)演“天地板”牟利超5000萬 23人團(tuán)伙被端

　　證監(jiān)會(huì)近日會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場(chǎng)的重大案件，有不法團(tuán)伙通過社交媒體非法薦股等手段，誘騙投資者高價(jià)買入股票的同時(shí)，其反向賣出相關(guān)股票非法牟利，導(dǎo)致個(gè)股暴漲暴跌，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益。目前證監(jiān)會(huì)配合公安機(jī)關(guān)將鄭某團(tuán)伙23名主要成員抓捕歸案。

　　記者從證監(jiān)會(huì)稽查人員處了解到，2020年，深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，在8月至9月期間，有60多個(gè)賬戶利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易“嘉美包裝”，多次以拉抬等交易手法影響股票交易價(jià)格和交易量，涉嫌市場(chǎng)操縱。同時(shí)，有投資者舉報(bào)及多家媒體報(bào)道稱2020年9月9日存在微信群、網(wǎng)絡(luò)直播推薦該股情形。當(dāng)日上述賬戶集中賣出該股，盈利巨大，存在蠱惑交易的可能。

　　“鑒于‘嘉美包裝’事件市場(chǎng)影響惡劣，證監(jiān)會(huì)稽查部門聯(lián)合公安部門，當(dāng)即啟動(dòng)初查程序?！弊C監(jiān)會(huì)調(diào)查人員介紹，雙方多次會(huì)商，共同分析，從涉案賬戶和資金著手，迅速鎖定核心人員。經(jīng)過精心策劃和周密部署，2020年9月25日，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員會(huì)同公安部門近百名干警，成立11個(gè)抓捕組同時(shí)進(jìn)場(chǎng)，一舉搗毀配資公司操盤窩點(diǎn)，成功抓獲該公司14名主要成員。10月15日，操縱“嘉美包裝”股票的操盤方鄭某等2名主犯落網(wǎng)。

　　在操盤窩點(diǎn)及涉案人家中，證監(jiān)會(huì)和公安機(jī)關(guān)共查獲電腦終端、上網(wǎng)設(shè)備兩百余臺(tái)，并搜查出大量涉案合同、銀行卡、財(cái)務(wù)憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等物證。2021年2月26日，證監(jiān)會(huì)8名調(diào)查人員再次會(huì)同公安部門30余名干警，對(duì)參與操縱“嘉美包裝”股票的黑嘴團(tuán)伙實(shí)施抓捕，搗毀“黑嘴”直播間三處，抓獲犯罪嫌疑人7名，扣押手機(jī)38部，電腦4臺(tái)，硬盤12塊，同時(shí)查封了相關(guān)資產(chǎn)。

　　具體來看，鄭某控制使用配資公司為其提供的80多個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱賬戶組)，動(dòng)用近4億元資金，于2020年8月3日至2020年9月9日期間，利用資金和持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣“嘉美包裝”股票，影響該股交易價(jià)格和交易量。2020年8月3日至9月8日建倉拉升階段，賬戶組持股數(shù)量迅速增加，由期初0股增至3883萬股，占當(dāng)時(shí)該股流通股比例的40.76%，“嘉美包裝”股價(jià)漲幅達(dá)42.06%；2020年9月9日出貨階段，鄭某勾結(jié)“股市黑嘴”，由“黑嘴”在直播間大肆鼓動(dòng)散戶買入。

　　當(dāng)日，操盤方借機(jī)控制賬戶組大量集中賣出“嘉美包裝”3883萬股，成交金額4.85億元，占當(dāng)日該股市場(chǎng)成交額的58.82%。此舉導(dǎo)致“嘉美包裝”當(dāng)日股價(jià)上演“天地板”，開盤后股價(jià)迅速拉升一度觸及漲停，隨后股價(jià)持續(xù)下跌，最終以跌停收盤。經(jīng)初步測(cè)算，該案違法獲利金額達(dá)5000余萬元。

　　因涉嫌操縱市場(chǎng)、非法經(jīng)營(yíng)等違法犯罪，證監(jiān)會(huì)稽查部門啟動(dòng)了與公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，協(xié)同開展線索分析和調(diào)查取證，并于近期配合公安機(jī)關(guān)將鄭某團(tuán)伙23名主要成員抓捕歸案。

　　近年來，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)操縱市場(chǎng)保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，多次開展專項(xiàng)執(zhí)法工作，加強(qiáng)對(duì)案件線索的篩查分析，提升線索發(fā)現(xiàn)精準(zhǔn)度、及時(shí)性，集中力量重點(diǎn)打擊“炒新”、“炒小”、“炒差”等嚴(yán)重干擾市場(chǎng)秩序惡性操縱市場(chǎng)性行為。

　　權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，今年以來，證監(jiān)會(huì)新增立案調(diào)查案件50起，作出行政處罰決定69份，合計(jì)罰沒13.87億元，移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任案件98起。作出的處罰決定中，信披違法、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易案件占七成以上。從處罰金額來看，69張罰單有8張罰沒金額超過千萬元，2張過億。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，重拳打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等惡性違法行為。

　　證監(jiān)會(huì)表示，下一步將堅(jiān)決貫徹中央關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體要求，按照“零容忍”工作方針，深化與公安司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、股市“黑嘴”等市場(chǎng)欺詐行為，持續(xù)塑造市場(chǎng)良好生態(tài)。同時(shí)，提醒廣大投資者堅(jiān)持理性投資，遠(yuǎn)離“非法薦股”、“場(chǎng)外配資”，防止上當(dāng)受騙。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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