證監(jiān)會網(wǎng)站近日的一則罰單，披露了有券商員工作為證券從業(yè)人員，不但違法持有、買賣股票，還利用漏洞獲取特定客戶交易信息，進(jìn)而跟蹤操作獲利的情況。
最終上述當(dāng)事人被證監(jiān)會開出罰單，罰沒款合計(jì)逾1200萬元，并被采取3年證券市場禁入措施。
證券從業(yè)人員私下獲取特定客戶交易信息 跟蹤操作
被處罰的當(dāng)事人黃建雄為證券從業(yè)人員，長期在國金證券工作。
證監(jiān)會開出的行政處罰決定書顯示，黃建雄2009年6月到國金證券成都營銷總部工作，與國金證券簽訂了勞動(dòng)合同，2009年至2012年，黃建雄在國金證券成都營銷總部任客戶經(jīng)理，2012年至2019年3月先后在國金證券成都雙元街營業(yè)部、成都東城根街營業(yè)部工作，擔(dān)任投資顧問一職。黃建雄2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2017年8月8日取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)資格證書。
上述行政處罰決定書還顯示，國金證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)采用外購的恒生電子股份有限公司開發(fā)的UF2.0集中交易系統(tǒng)。2014年，因集中交易系統(tǒng)周末測試需要，國金證券信息技術(shù)部運(yùn)行維護(hù)一部員工陳某賢申請了恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號，該賬號具有較大范圍查詢權(quán)限，可通過篩選交易時(shí)間、交易證券品種等條件實(shí)時(shí)查詢國金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時(shí)段的證券委托明細(xì)、成交明細(xì)、股票持倉、結(jié)賬單等數(shù)據(jù)。
2015年12月28日，當(dāng)事人黃建雄利用國金證券恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號和密碼設(shè)置簡單的漏洞，通過私下測試獲取了176操作員賬號和密碼。此后，黃建雄頻繁登錄176操作員賬號。2017年春節(jié)(2017年1月28日)后，黃建雄利用176操作員賬號權(quán)限查詢國金證券客戶的證券賬戶，經(jīng)多次統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證歷史盈利的概率，篩選出“李某軍”“陸某均”“謝某”“梁某軒”“彭某”“朱某”等6個(gè)賬戶(以下稱標(biāo)的賬戶組)后，長期跟蹤標(biāo)的賬戶組買賣股票信息。
控制使用多位親屬名下賬戶交易股票
行政處罰決定書顯示，黃建雄通過李某1控制使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶交易相關(guān)股票，這里面李某1是黃建雄的妻子，黃某權(quán)是黃建雄的父親，李某2是李某1的弟弟，唐某是李某2的妻子。
“李某1國金”證券賬戶于2018年3月2日開立于國金證券重慶聚賢街證券營業(yè)部，資金賬號35××××13。
“黃某權(quán)華泰”證券賬戶于2017年2月13日開立于華泰證券成都人民南路證券營業(yè)部，資金賬號6666××××8100。
李某2名下2個(gè)證券賬戶：“李某2國金”證券賬戶于2010年7月19日開立于國金證券成都武成大街證券營業(yè)部，資金賬號99××××52；“李某2華泰”證券賬戶于2017年7月4日開立于華泰證券成都人民南路營業(yè)部，資金賬號6666××××3613。
唐某名下3個(gè)證券賬戶：唐某光大“證券賬戶于2018年5月14日開立于光大證券上海靜安區(qū)南京西路證券營業(yè)部，資金賬號80××××29；”唐某華西“證券賬戶于2019年1月10日開立于華西證券達(dá)州渠縣人民街證券營業(yè)部，資金賬號4400××××4944；”唐某財(cái)通證券賬戶于2018年5月14日開立于財(cái)通證券重慶鄒容路證券營業(yè)部，資金賬號55×××012。
行政處罰決定書認(rèn)定，上述多人的證券賬戶所構(gòu)成的賬戶組資金來源于李某1、黃建雄夫婦。
具體來說，“李某1國金”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為李某1名下建設(shè)銀行6214××××××××3077賬戶，“黃某權(quán)華泰”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為黃某權(quán)名下建設(shè)銀行6217××××××××××0847賬戶，“李某2國金”證券賬戶、“李某2華泰”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶均為李某2名下建設(shè)銀行6217××××××××××3706賬戶，“唐某光大”證券賬戶、“唐某華西”證券賬戶、“唐某財(cái)通”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶均為唐某名下建設(shè)銀行6217×××××××××××3912賬戶。
李某1名下建設(shè)銀行卡6214××××××××3077、黃某權(quán)名下建設(shè)銀行銀行卡6217×××××××××××0847、李某2名下建設(shè)銀行卡6217×××××××××××3706開戶行為同一支行，即建設(shè)銀行成都燃燈寺支行。“李某1國金”證券賬戶、“黃某權(quán)華泰”證券賬戶、李某2兩個(gè)證券賬戶、唐某三個(gè)證券賬戶(以下合稱李某1賬戶組)資金來源于李某1、黃建雄夫婦工資結(jié)余、積蓄、賣房所得資金以及證券交易所得盈余，系黃建雄和李某1夫妻共同財(cái)產(chǎn)，相關(guān)銀行賬戶交易均由李某1操作，由李某1根據(jù)賬戶情況在賬戶間劃轉(zhuǎn)資金。
趨同交易超2億元 被罰沒合計(jì)逾1200萬元
行政處罰決定書顯示，李某1賬戶組存在跟蹤標(biāo)的賬戶組交易的趨同交易情形，跟蹤特定客戶交易信息進(jìn)行交易。
2017年3月至2019年3月，李某1賬戶組稍晚于標(biāo)的賬戶組1至2個(gè)交易日趨同交易股票46只，趨同交易成交金額約2.3億元，趨同買入股票金額約1.2億元，賣出股票金額約1.1億元，趨同交易獲利約308萬元。
行政處罰決定書指，李某1賬戶組的交易和黃建雄跟蹤的標(biāo)的賬戶組的交易長期具有趨同性，且部分趨同買入與跟蹤賬戶買入交易的時(shí)間間隔極短，有的僅間隔幾分鐘。李某1賬戶組趨同交易時(shí)間與黃建雄登陸176操作員賬號的時(shí)間高度吻合。李某1賬戶組趨同交易股票46只，平均每只股票買入金額約為260.5萬元，李某1賬戶組自開戶至2019年2月，買入股票268只(剔除打新股交易及其他交易)，平均每只股票買入金額約為158.6萬元。李某1賬戶組趨同交易部分的單只股票平均買入金額相比李某1賬戶組整體上單只股票的平均買入金額有所放大。李某1對前述趨同交易情況無合理解釋。黃建雄承認(rèn)將客戶交易信息告知李某1，李某1承認(rèn)黃建雄向其“推薦”過股票。綜上，李某1賬戶組趨同交易系由黃建雄向李某1傳達(dá)指令，由李某1具體執(zhí)行。
證監(jiān)會指，黃建雄作為證券從業(yè)人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶交易信息后，通過妻子李某1使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同交易股票，其行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十九條所述違法行為。
黃建雄及其代理人提出申辯意見：
其一，事先告知認(rèn)定與在案證據(jù)不符，一是李某1賬戶組交易時(shí)間與黃建雄登陸176操作員賬號時(shí)間絕大部分不吻合；二是李某1賬戶組實(shí)際由李某1進(jìn)行交易決策；三是李某1賬戶組與標(biāo)的賬戶組交易趨同比例甚低。
其二，李某1賬戶組與標(biāo)的賬戶組客觀上存在趨同股票的情形，是因李某1查看“盤后票”網(wǎng)站并參考網(wǎng)站薦股信息進(jìn)行交易導(dǎo)致，與黃建雄獲知的標(biāo)的賬戶組交易信息無關(guān)。
其三，事先告知書中的盈利計(jì)算有誤。
其四，推定黃建雄進(jìn)行交易決策沒有法律依據(jù)。
綜上，黃建雄認(rèn)為違法行為不成立，請求免于處罰。
不過，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會對黃建雄的申辯意見不予采納，證監(jiān)會認(rèn)為：
其一，本案認(rèn)定李某1賬戶組與標(biāo)的賬戶組趨同交易部分為黃建雄進(jìn)行交易決策的證據(jù)，既包括黃建雄登陸176操作員賬號的時(shí)間和趨同交易時(shí)間高度吻合、李某1賬戶組與標(biāo)的賬戶組在交易上的客觀趨同、李某1賬戶組交易習(xí)慣的變化、李某1賬戶組資金來源為黃建雄夫妻共同財(cái)產(chǎn)等客觀證據(jù)，也包括黃建雄、李某1調(diào)查筆錄承認(rèn)的黃建雄將標(biāo)的賬戶組信息告知李某1等言詞證據(jù)。在案主客觀證據(jù)能夠相互印證，已形成完整證據(jù)鏈，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，符合法律要求。
其二，根據(jù)黃建雄聽證階段提供的證據(jù)，“盤后票”信息發(fā)布時(shí)點(diǎn)均在股市收盤之后，此時(shí)李某1賬戶組已經(jīng)買入相應(yīng)股票，因此黃建雄對于交易趨同的解釋不能成立。
其三，本案違法所得計(jì)算公式已經(jīng)在相關(guān)證據(jù)材料中載明，趨同交易篩選方式亦已在事先告知書中陳明，證監(jiān)會請交易所對趨同交易部分進(jìn)行盈利計(jì)算，所獲得的違法所得數(shù)據(jù)真實(shí)有效。
證監(jiān)會決定，責(zé)令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得約308萬元，并處以900萬元罰款，罰沒款合計(jì)約1208萬元。
與此同時(shí)，證監(jiān)會還將對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。
從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止 監(jiān)管嚴(yán)厲打擊
我國對證券從業(yè)人員炒股有相應(yīng)的禁止性規(guī)定。
2019年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十條規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。
近年，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的情況仍不少見，監(jiān)管層則一直嚴(yán)厲打擊。
近日，四川證監(jiān)局則開出一則涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的罰單。四川證監(jiān)局對當(dāng)事人劉佳杰借他人名義買賣股票的行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，罰款80萬元；對劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得350.64萬元，并處罰款1000萬元。上述幾項(xiàng)罰沒款合計(jì)超過1400萬元。此外，四川證監(jiān)局還決定對劉佳杰采取3年市場禁入措施。
就在上個(gè)月，證監(jiān)會開出一份針對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的大額罰單。證監(jiān)會的這份行政處罰決定書顯示，江海濤控制、使用“江某訓(xùn)”“夏某”“江某”“朱某婭”證券賬戶買賣股票。
資料顯示，江海濤為證券從業(yè)人員，曾為券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人。江海濤與廣發(fā)證券先后簽訂及續(xù)訂多份勞動(dòng)合同，2007年3月28日，江海濤調(diào)任至廣發(fā)證券珠海吉大路營業(yè)部擔(dān)任總經(jīng)理，2007年11月28日，吉大路營業(yè)部獲準(zhǔn)遷址并更名為廣發(fā)證券珠海景山路營業(yè)部，截至2019年3月6日(以下簡稱調(diào)查截止日)，江海濤擔(dān)任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
證監(jiān)會決定沒收江海濤違法所得1499.62萬元，并處以1400萬元罰款，罰沒款合計(jì)約2900萬元。
轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)
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