“股市黑嘴”廖英強案今日開庭！曾被開上億罰單 竟叫囂是“打廣告”

　　4月16日，“股市黑嘴”廖英強涉非法經營罪一案在上海市第二中級人民法院一審正式開庭，一審結果并未當場宣判。

　　早前，據上海二中院2020年1月消息，上海二中院受理了上海市人民檢察院第二分院提起公訴的某財經節(jié)目原嘉賓主持人廖英強等14人非法經營案，參與廖英強非法經營活動的其他13名被告人同時也另案被訴。

　　2018年證監(jiān)會公布行政處罰決定書，證監(jiān)會對“股市黑嘴”廖英強開出了一張高達1.29億元的罰單，廖英強竟然叫囂“繳得起罰款，就當做廣告了”，挑戰(zhàn)市場各方底線。

　　被開上億罰單竟叫囂是“打廣告”

　　2018年4月3日，中國證監(jiān)會公布了對廖英強的行政處罰決定書。廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取巨額私利，嚴重損害資本市場公開、公平、公正原則。

　　最終，依據證券法有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得43104773.84元，并處86209547.68元罰款。

　　2018年5月7日，廖英強回應稱：“因為這件事，我應該是打了將近一點多億的一個廣告，現(xiàn)在廖英強的名字應該算是家喻戶曉……”

　　對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在2018年5月11日的發(fā)布會上表示，社會輿論對廖英強的回應反應強烈，數十家主流媒體和多名專家學者對其進行了嚴厲譴責，有的指責其對侵害投資者未心懷愧疚，毫無悔改之意，有的直斥其在法律面前不知敬畏，反而借機炒作，是對市場各方底線的挑釁，有的呼吁對作奸犯科者應依法予以更嚴厲的處罰，以利懲前毖后。廣大投資者無不痛斥其視侵害投資者權益為兒戲的做法。這是市場進步的表現(xiàn)，是全社會法治意識增強的體現(xiàn)。敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴的行為，最終都必將得到應有懲罰，付出沉重代價。

　　證監(jiān)會2018年7月2日消息，第二批資本市場“老賴”名單公布，共46人，均為不繳納證監(jiān)會行政處罰罰沒款的當事人。其中，一度叫囂“繳得起罰款，就當做廣告了”的“股市黑嘴”廖英強赫然在列。

　　“名嘴”實為“黑嘴” “搶帽子”操縱市場

　　2020年11月6日，證監(jiān)會聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了十二宗證券違法犯罪典型案例，其中就包括廖英強操縱證券市場案。

　　相關部門指出，本案是證監(jiān)會處罰的非特殊身份主體從事“搶帽子”操縱市場第一案?！皳屆弊印?操縱行為的實質是當事人具有市場影響力，且其利用自己的影響力推薦、評價、預測股票，后進行反向交易獲利。雖然當事人不是證券公司、證券咨詢機構等專業(yè)機構及其工作人員，但證監(jiān)會綜合考量當事人節(jié)目收視率、出版書籍銷售量、博客點擊率、講座聽眾人數及收入等因素，認定當事人在證券投資者等特定人群中具有較大的知名度和影響力，能夠對眾多投資者的投資決策產生影響。根據2005年證券法第七十七條的規(guī)定，操縱市場的主體為一般主體，故其行為構成“搶帽子”操縱市場。

　　值得關注的是，3月1日落地實行的刑法修正案(十一)，借鑒了新證券法規(guī)定，針對市場中出現(xiàn)的新的操縱情形，進一步明確對“搶帽子操縱”等新型操縱市場行為追究刑事責任。

　　2019年公布的《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》也具體明確了“搶帽子交易操縱”等六種操縱證券、期貨市場的其他方法。同時，司法解釋對操縱市場犯罪的入罪和加重處罰的情節(jié)標準作了調整，降低了原立案追訴標準規(guī)定的持股比例、連續(xù)交易期間等相對比例指標，新增了成交金額、占用保證金數額、違法所得數額等絕對金額指標，進一步加大對操縱市場行為的懲戒力度。

　　證監(jiān)會指出，“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動是資本市場的“毒瘤”，嚴重擾亂證券市場秩序，損害投資者合法權益，證監(jiān)會對此始終保持“零容忍”態(tài)度，堅決持續(xù)予以打擊。

　　證監(jiān)會近期通報2020年案件辦理情況時表示，案件主要特征之一是：操縱手法快速演變，有組織實施操縱市場現(xiàn)象突出。全年新增操縱市場立案案件51起，同比增長11%。其中，有的利用網站、直播間非法薦股充當股市黑嘴，誘騙投資者高位接盤非法獲利2億元。從涉案金額看，全年共22起操縱市場案件交易金額超過10億元，平均獲利約2億元，嚴重損害投資者利益。

　　廖英強案始末

　　2012年2月至2016年4月，廖英強在某證券類品牌節(jié)目擔任嘉賓主持人，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

　　同時，廖英強還從2014年9月開始擔任另一節(jié)目的嘉賓主持。

　　此外，廖英強作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(以下簡稱股軒文化)通過“愛股軒”網站的APP，以解盤視頻“金錢風暴”、“股動錢潮”等節(jié)目以及互聯(lián)網平臺進行推廣和宣傳。

　　2015年，股軒文化在上海舉辦多場培訓講座，講座視頻放在“愛股軒”網站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動，廖英強也積累了一定粉絲，其博客點擊率很高。

　　證監(jiān)會指出，廖英強通過在電視臺主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網各類平臺宣傳和推廣，開辦培訓講座等形式，具有了相當的知名度和影響力。

　　2015年3月至11月，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內容的博客60篇，平均點擊次數為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。

　　最終，依據證券法有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得逾4310萬元，并處逾8620萬元罰款。

　　2019年7月15日晚間，上海市公安局經濟犯罪偵查總隊官方微博發(fā)布消息稱，近日，上海市公安局經偵總隊根據相關線索，偵破一起非法經營證券、期貨投資咨詢業(yè)務案件，廖某強等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

　　轉自：中國證券報

　　【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業(yè)經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀