3月23日,證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示,時任廣發(fā)證券珠海吉大路營業(yè)部總經(jīng)理的江某濤,利用其父親、配偶及子女證券賬戶進行交易,交易指令共計69,784筆(不含指定交易、撤銷指定等柜臺委托),交易金額高達11.79億元,截至調(diào)查截止日即2019年3月6日共盈利1499.6萬元。最終江某濤被判沒收違法所得1499.6萬元,同時處以1400萬罰款。
據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書披露,江某濤于2007年3月28日調(diào)任至廣發(fā)證券珠海吉大路營業(yè)部,在2007年3月28日至2019年3月6日期間,江某濤擔任該營業(yè)部負責人。2001年9月、2004年7月、2011年2月江某濤先后取得證券從業(yè)資格證書,其中,2011年取得的證書有效期至2019年12月31日為證券從業(yè)人員。
事實上,證券從業(yè)人員“明知故犯”的違規(guī)行為時有發(fā)生。
2020年08月03日,時任光大證券上海仙霞路營業(yè)部總經(jīng)理的趙某,利用其父親證券賬戶交易多只股票,累計交易金額3336.1萬元,虧損超過14萬元,最終,趙某還被證監(jiān)會罰沒40萬元。
2019年05月27日,時任東吳證券股份有限公司蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理的辛某文,操作家人賬戶,合計獲利1093.9萬元。最終,辛某文被判沒收違法所得1093.9萬元,同時處以1093.8萬元罰款。
值得注意的是,違規(guī)炒股一直是券商從業(yè)人員違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)。而且,違規(guī)炒股往往和出借賬戶等行為相關(guān)聯(lián)。新《證券法》規(guī)定,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。違反該條的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責令改正,給予警告,可以處五十萬元以下的罰款。(馮圓圓)
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