證監(jiān)會壓實中介機構(gòu)責任 強化簽字人員監(jiān)管

　　證監(jiān)會昨日發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》征求意見稿，進一步提升監(jiān)管效果，壓實資本市場證券中介服務機構(gòu)“看門人”責任，加強對證券中介機構(gòu)簽字人員的監(jiān)管。

　　近期，證監(jiān)會組織力量對2018年修改的《許可程序規(guī)定》施行效果進行了評估論證。證監(jiān)會認為，為貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，壓實資本市場證券中介機構(gòu)“看門人”責任，精準打擊資本市場違法違規(guī)行為，更好地保護行政許可申請人的權(quán)益，有必要對《許可程序規(guī)定》進行適度的修改完善。

　　具體來看，有三方面修改內(nèi)容。一是進一步加強對證券中介機構(gòu)簽字人員的監(jiān)管，擬將《許可程序規(guī)定》修改為：“因中止審查的，證券公司、證券服務機構(gòu)應當指派與被調(diào)查事項無關(guān)的人員，對該機構(gòu)為被中止審查的申請事項制作、出具的申請材料進行復核。按要求提交復核報告，并對申請事項符合行政許可法定條件、標準，所制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏發(fā)表明確復核意見的，中國證監(jiān)會應當在30個工作日內(nèi)恢復審查，通知申請人?！?/p>

　　二是為了提高證券中介機構(gòu)復核工作的質(zhì)量，避免復核工作“走過場”，明確復核人員的法律責任，《許可程序規(guī)定》擬增加一條，證券公司、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》規(guī)定處理。

　　三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，提高監(jiān)管工作的有效性，《許可程序規(guī)定》擬增加條款，即為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務的，證券公司、證券服務機構(gòu)可以按照規(guī)定進行復核，但證券公司、證券服務機構(gòu)內(nèi)部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。（作者：程丹）

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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