上海轄區(qū)證券公司若出現合規(guī)問題，合規(guī)總監(jiān)這一“關鍵少數”將難逃其責。
近日，上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會，總結研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。
“該會議旨在深入貫徹證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，持續(xù)推動轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風控水平，以適應資本市場全面深化改革對證券公司市場中介把關職責使命的更高要求。”上海證監(jiān)局黨委書記、局長程合紅表示。
第一財經獲悉，座談會傳達了2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，通報了當前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監(jiān)局在推動轄區(qū)證券公司夯實內生約束機制方面的工作情況。多家參會機構就新形勢下證券公司合規(guī)管理的問題、難點，以及貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神的計劃和思路等方面進行了發(fā)言交流。
據了解，上海地區(qū)證券公司數量一直位居全國前列，各項業(yè)務在全國占據重要份額，服務著4000多萬投資者，托管證券市值達13.3萬億元，機構集聚化和業(yè)務復雜化的特點較為明顯。
程合紅在座談會上指出，證券公司是資本市場重要的專業(yè)機構，承擔著資本市場“看門人”的重要職責。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展的持續(xù)推進，對證券公司執(zhí)業(yè)質量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴的要求。同時，新《證券法》、《刑法》修正案(十一)等資本市場基礎制度的修訂出臺，都充分體現了貫徹落實“零容忍”要求、壓實和強化中介機構責任的顯著特點。
“合規(guī)管理是證券公司生存的基礎，是建立‘百年老店’的重要保障，需要證券公司全員共同努力。”他強調，高質量的中介服務是高質量的資本市場的重要組成部分，新時代對行業(yè)優(yōu)化資源配置功能的發(fā)揮提出了更迫切的需求，也對加強證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。
程合紅表示，證券公司要把合規(guī)經營擺在更加突出的位置，合規(guī)負責人要帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，具體體現在以下六個方面：
一要提高認識。證券公司是《證券法》明確規(guī)定的法定市場機構，是經過國家特需批準設立和執(zhí)業(yè)的機構，負有法定的市場服務職責。在很大程度上，證券公司具有公共屬性，不是純粹追逐個體私利的一般企業(yè)。證券公司合規(guī)工作的意義重大，關乎證券公司法定職能的履行和公共屬性的落實，需要予以深刻認識。
二要正視不足。近年來，隨著監(jiān)管規(guī)則體系的逐步健全，證券行業(yè)合規(guī)管理水平和能力有所提升，在促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、防范和化解重大風險等方面起到了一定作用。取得成績固然可喜，但當前行業(yè)合規(guī)管理存在的問題和不足亦需要認真正視。正如證監(jiān)會主席易會滿所說，合規(guī)創(chuàng)造價值，是行業(yè)付出巨大代價換來的經驗教訓，全行業(yè)要對這些血的教訓時刻銘記、不斷反思。
三要增強能力。證券公司要營造良好的合規(guī)文化氛圍，加強合規(guī)宣導，發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念的引領、熏陶作用。合規(guī)總監(jiān)等合規(guī)崗位要有“本領恐慌”的危機感，加強學習，善于研究，既敢于說不，又善于說行，切實提高合規(guī)履職能力，為公司發(fā)展提供堅實可靠的合規(guī)支持。
四要不留死角。要樹立合規(guī)審核的硬約束，嚴格落實合規(guī)管理全覆蓋的要求，特別是要向公司業(yè)務一線和基層強化。合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要提前介入到公司的投行、經紀、資管、交易等一線業(yè)務之中，并將合規(guī)與業(yè)務融合為一體。對涉及合規(guī)事項，特別是涉及證券公司中介職責履行是否到位的合規(guī)問題，合規(guī)部門、合規(guī)總監(jiān)要明確意見，發(fā)揮關鍵的“一票否決”作用。
五要及時報告。進一步強化合規(guī)總監(jiān)的報告責任，在發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，要盡職履行審查、監(jiān)督、檢查職責，積極妥善處理，落實責任追究，并及時向公司和監(jiān)管部門報告。對未按規(guī)定及時向監(jiān)管機構報告的，要依法從嚴、從重追究法律責任。
六要壓實責任。今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監(jiān)局將進一步壓實合規(guī)總監(jiān)責任。一方面，大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內部履行合規(guī)把關責任；另一方面，從嚴追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責的法律責任。
“證券公司出現合規(guī)問題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問責。通過抓這個‘關鍵少數’，持續(xù)推動證券公司合規(guī)水平的提高。合規(guī)總監(jiān)要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨立專業(yè)、勤勉盡責，擔負起構建行業(yè)合規(guī)體系建設、推動行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任。”程合紅稱。
對于追責方式，程合紅表示，要按新《證券法》和《刑法》修正案規(guī)定，強化對證券公司和有關責任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協(xié)助配合司法機關，依法追究證券公司及其責任人員的刑事犯罪和民事賠償責任。
上海證監(jiān)局表示，上海轄區(qū)證券公司要進一步強化全員合規(guī)意識，切實做到學法守法、合規(guī)經營、依法辦事，筑牢公司發(fā)展壯大的根基，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展做出更大貢獻。
轉自：第一財經日報
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