新三板修訂主辦券商持續(xù)督導(dǎo)規(guī)則 完善市場(chǎng)特色性制度

　　12月11日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司修訂了《主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（簡(jiǎn)稱《持續(xù)督導(dǎo)指引》），并配套起草了《解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議業(yè)務(wù)指南》，同步修改了《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（模板）》，于2020年12月11日發(fā)布實(shí)施。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，此次修訂主板券商持續(xù)督導(dǎo)規(guī)則，為進(jìn)一步壓實(shí)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，更好發(fā)揮主辦券商遴選企業(yè)的作用，完善市場(chǎng)特色性制度。針對(duì)中小企業(yè)發(fā)展相對(duì)不成熟、資本需求多元化和個(gè)性化等特征，新三板在設(shè)立之初就建立了主辦券商持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制。《持續(xù)督導(dǎo)指引》自2014年10月發(fā)布實(shí)施以來，對(duì)于規(guī)范主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作、提高主辦券商持續(xù)督導(dǎo)水平發(fā)揮了積極作用。主辦券商通過履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)、督促掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范信息披露，完善公司治理，改善了掛牌公司持續(xù)融資發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

　　隨著市場(chǎng)的發(fā)展，主辦券商在持續(xù)督導(dǎo)過程中出現(xiàn)一些新情況，需要通過進(jìn)一步完善《持續(xù)督導(dǎo)指引》予以解決。本次修訂主要有三方面，一是細(xì)化持續(xù)督導(dǎo)工作內(nèi)容，建立“問題清單”制度，健全主辦券商與掛牌公司的日常溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)督導(dǎo)與服務(wù)并重。二是優(yōu)化主辦券商核查機(jī)制，進(jìn)一步完善現(xiàn)場(chǎng)核查和非現(xiàn)場(chǎng)核查情形，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提升核查效率和效果。三是建立單方解除持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，明確掛牌公司和主辦券商單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的條件和程序，發(fā)揮市場(chǎng)“優(yōu)勝劣汰”作用。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步將全面落實(shí)新規(guī)要求，持續(xù)完善以主辦券商事前審查為基礎(chǔ)的持續(xù)督導(dǎo)制度和單方解除持續(xù)督導(dǎo)的市場(chǎng)化遴選機(jī)制，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，促進(jìn)掛牌公司質(zhì)量提升。（作者： 程丹）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀