北交所審核提速 新三板基礎(chǔ)層公司現(xiàn)IPO輔導(dǎo)熱

　　北京證券交易所（下稱“北交所”）新股審核正在提速。上周起，北交所新股審核的節(jié)奏從之前的“1周1審”變?yōu)椤?周2審3家”。本周，北交所上市委將開兩場(chǎng)審議會(huì)議，榮億精密、奧迪威、鑫匯科等3家企業(yè)將上會(huì)。

　　業(yè)界專家推測(cè)，年報(bào)業(yè)績披露后，北交所審核速度將進(jìn)一步加快，北交所正進(jìn)入擴(kuò)規(guī)模、增效率的發(fā)展階段。

　　3月31日，新三板今年第一次調(diào)層將啟動(dòng)，這也是新三板調(diào)層新規(guī)實(shí)施后的首次分層調(diào)整。多家基礎(chǔ)層公司在沖刺“升層”的同時(shí)，也宣布啟動(dòng)北交所上市輔導(dǎo)，“搶跑”布局北交所“IPO賽道”。

　　北交所上市審核提速

　　北交所網(wǎng)站公開信息顯示，目前正在審核的企業(yè)中，狀態(tài)為“已受理”的有3家，分別為惠豐鉆石、晨光電纜和思柏科技；“已問詢”的公司共有30家，除上述3家排隊(duì)上會(huì)企業(yè)外，還包括立方控股、高德信、朗鴻科技等；“通過”的有科創(chuàng)新材、大禹生物和駿創(chuàng)科技等3家公司；“報(bào)送證監(jiān)會(huì)”的有3家，分別為則成電子、燦能電力和天潤科技；“暫緩審議”的為三維股份1家。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月27日，符合北交所上市財(cái)務(wù)條件的公司已超過千家，報(bào)送輔導(dǎo)備案材料、輔導(dǎo)備案登記受理及輔導(dǎo)驗(yàn)收通過的企業(yè)共有330家（剔除2家摘牌企業(yè)），其中高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)占比較高。

　　北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人日前在公開場(chǎng)合表示，4月份開始，北交所的上市節(jié)奏將加快，希望今年北交所能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行上市的常態(tài)化，2022年北交所建設(shè)的主要任務(wù)之一是擴(kuò)大規(guī)模，同時(shí)提高上市公司的“質(zhì)”與“量”。

　　北交所上市委的審核節(jié)奏已明顯提速。3月份以來，北交所上市委共召開5次會(huì)議，審核了7家企業(yè)。自北交所成立以來，截至3月27日，過會(huì)企業(yè)數(shù)量達(dá)到16家；今年上會(huì)的企業(yè)共12家，其中11家過會(huì)。上周起，北交所新股審核的節(jié)奏已從虎年開市以來的“1周1審”變更為“1周2審3家”。

　　本周，北交所2場(chǎng)審議會(huì)議將分別于3月31日、4月1日舉行，屆時(shí)將有榮億精密、奧迪威、鑫匯科等3家企業(yè)上會(huì)。其中，榮億精密將于3月31日上會(huì)。資料顯示，榮億精密為工業(yè)和信息化部評(píng)出的國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)，主營業(yè)務(wù)為緊固件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品主要用于3C、家電、醫(yī)療等行業(yè)。奧迪威、鑫匯科將于4月1日上會(huì)。

　　業(yè)界專家推測(cè)，年報(bào)業(yè)績披露后，北交所的審核速度將會(huì)加快，按一周審核通過3家公司計(jì)算，到今年底，北交所上市公司規(guī)模大約可以擴(kuò)至200家。

　　北交所首現(xiàn)暫緩審議企業(yè)

　　3月25日，北交所官方網(wǎng)站發(fā)布了2022年第10次審議會(huì)議的結(jié)果，2家上會(huì)企業(yè)中，一家過會(huì)，一家暫緩審議。

　　過會(huì)企業(yè)為大禹生物，主營業(yè)務(wù)為飼料添加劑、飼料及獸藥的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。2020年，公司被工業(yè)和信息化部評(píng)為國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)。公司本次公開發(fā)行擬募資約1.5億元，用于“微生態(tài)制劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”“營銷服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目”。

　　招股說明書顯示，大禹生物預(yù)計(jì)2021年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.7億元至1.8億元，同比增長17.37%至24.27%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤3400萬元至3700萬元，同比增長3.84%至13%。

　　值得關(guān)注的是，三維股份成為北交所首家暫緩審議的企業(yè)。

　　公開信息顯示，審議會(huì)議要求三維股份進(jìn)一步論證現(xiàn)有ERP系統(tǒng)能否有效發(fā)揮保證財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性、準(zhǔn)確性的作用，補(bǔ)充說明保障外幣資金安全的具體措施、未來外幣資金的使用計(jì)劃，以及對(duì)防范資金違規(guī)外流、股東利益被侵犯的公司治理和內(nèi)部控制措施；要求申報(bào)會(huì)計(jì)師對(duì)其財(cái)務(wù)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制有效性實(shí)施針對(duì)性審計(jì)程序，要求保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師、律師補(bǔ)充核查實(shí)際控制人境外資金流水情況，并論證發(fā)行人在歷年大額分紅且持有大額現(xiàn)金的情況下募集資金投入新的項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性與合理性。

　　基礎(chǔ)層公司備戰(zhàn)調(diào)層

　　北交所審核提速，進(jìn)一步帶動(dòng)了新三板公司的上市熱情。隨著今年第一次分層時(shí)間臨近，不少基礎(chǔ)層在備戰(zhàn)“升層”的同時(shí)，也提前宣布進(jìn)入北交所上市輔導(dǎo)。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，僅過去一周，就有7家掛牌企業(yè)更新了其上市輔導(dǎo)的最新進(jìn)展，其中包括磐電科技、共同管業(yè)、盛安傳動(dòng)等3家基礎(chǔ)層企業(yè)。

　　其中，盛安傳動(dòng)向江蘇證監(jiān)局報(bào)送的北交所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料獲得受理，備案日期為3月23日；磐電科技向湖北證監(jiān)局報(bào)送的北交所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料予以受理，備案日期為3月21日；共同管業(yè)于3月21日向四川證監(jiān)局提交北交所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為華西證券。

　　申報(bào)北交所上市，須先進(jìn)入新三板創(chuàng)新層。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司日前發(fā)布了修訂后的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（下稱《分層管理辦法》）及配套指南，在分層調(diào)整的時(shí)間安排上作出重大調(diào)整，由此前每年4月30日啟動(dòng)定期調(diào)層，改為上半年2月至6月逐月實(shí)施、下半年9月一次實(shí)施。這使掛牌企業(yè)能夠更加從容、有序地安排年報(bào)披露、發(fā)行融資、進(jìn)入創(chuàng)新層，以及籌備上市等各項(xiàng)工作。

　　截至3月27日，報(bào)送輔導(dǎo)備案材料、輔導(dǎo)備案登記受理及輔導(dǎo)驗(yàn)收通過的330家新三板企業(yè)中，基礎(chǔ)層企業(yè)有70家之多。部分已經(jīng)披露2021年年報(bào)的基礎(chǔ)層公司，不僅業(yè)績指標(biāo)符合“升入”創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)，甚至達(dá)到了北交所的財(cái)務(wù)條件。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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