新三板公司沖刺A股熱情不減 轉(zhuǎn)板上市也在推進(jìn)中！券商：三地交易所功能互補、各具特色

　　北交所的話題仍然炙手可熱，新三板公司沖刺滬深A(yù)股的熱情也沒有減退：10月8日創(chuàng)志科技公告擬首次公開發(fā)行股票并上市，已提交上市輔導(dǎo)備案材料并獲得受理；宏源藥業(yè)、君逸數(shù)碼、寧新新材等發(fā)布了申請股票首次公開發(fā)行并上市進(jìn)展公告，而新三板曾經(jīng)的頭部公司成大生物則于10月14日參與初步詢價，其為A股公司分拆至科創(chuàng)板上市的第一單。

　　另一方面，5家精選層公司轉(zhuǎn)板上市也在繼續(xù)推進(jìn)之中。分析認(rèn)為，北交所將成為與滬深市場存在差異化的特色市場，未來將與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場堅持錯位發(fā)展與互聯(lián)互通，發(fā)揮好轉(zhuǎn)板上市功能。

　　多家公司官宣沖刺IPO進(jìn)展

　　10月8日，創(chuàng)志科技公告加入IPO概念公司陣營，其表示已于9月29日江蘇證監(jiān)局提交上市輔導(dǎo)備案材料并已獲受理，輔導(dǎo)機構(gòu)為東方證券承銷保薦有限公司。

　　創(chuàng)志科技是制藥設(shè)備生產(chǎn)商，主要致力于高端口服固體工藝型設(shè)備的研發(fā)、制造和銷售。

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　　而已經(jīng)開始闖關(guān)A股IPO之旅的宏源藥業(yè)、君逸數(shù)碼、寧新新材、天一恩華、易訊通等，于日前發(fā)布了申請股票首次公開發(fā)行并上市進(jìn)展公告或階段性的A股上市的輔導(dǎo)工作報告。

　　其中，君逸數(shù)碼的創(chuàng)業(yè)板IPO審核狀態(tài)更新為“已問詢”，標(biāo)志其IPO進(jìn)入實質(zhì)審核階段。其最新動態(tài)是，由于公司及保薦人更新財務(wù)資料，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司于2021年9月27日向深交所申請中止上市審核。

　　君逸數(shù)碼于2016年3月28日在新三板掛牌，是一家專業(yè)的智慧城市綜合解決方案提供商，主營業(yè)務(wù)是為智慧城市領(lǐng)域客戶提供系統(tǒng)集成服務(wù)、運維服務(wù)和自研產(chǎn)品銷售等產(chǎn)品和服務(wù)。此次其擬公開發(fā)行3080萬股，占發(fā)行后總股本的比例為25%，擬募集資金總額為3.21億元。

　　宏源藥業(yè)的項目狀態(tài)則于9月30日顯示已更新，其擬募資6.5億元，擬登錄創(chuàng)業(yè)板，民生證券為保薦機構(gòu)。本次股票的發(fā)行總量不超過4,725.72萬股，占公司發(fā)行后總股本的比例不低于10%(最終發(fā)行數(shù)量以實際發(fā)行結(jié)果為準(zhǔn))。在公告中，公司表示由于向深交所申請公開發(fā)行股票并上市的相關(guān)事項尚在進(jìn)行中，公司股票將繼續(xù)停牌。

　　宏源藥業(yè)于2014年11在新三板掛牌，是一家集有機化學(xué)原料、醫(yī)藥中間體、原料藥及醫(yī)藥制劑研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為一體的高新技術(shù)企業(yè)，主要產(chǎn)品分為乙二醇反應(yīng)鏈條上的有機化學(xué)原料乙二醛等產(chǎn)品、醫(yī)藥中間體乙醛酸、2-甲基-5-硝基咪唑等產(chǎn)品、原料藥甲硝唑等產(chǎn)品；氰乙酸甲酯、鹽酸胍反應(yīng)鏈條上的醫(yī)藥中間體鳥嘌呤、雙乙酰鳥嘌呤等產(chǎn)品。

　　值得一提的是成大生物，其于10月14日參與初步詢價。成大生物是上市公司遼寧成大的子公司，也是A股公司分拆至科創(chuàng)板上市的第一單，其上市進(jìn)程備受關(guān)注。

　　成大生物于2014年12月登陸新三板，是新三板的明星公司之一。公司的主營業(yè)務(wù)為人用疫苗的生產(chǎn)、研發(fā)與銷售，主要產(chǎn)品為人用狂犬病疫苗(Vero細(xì)胞)、人用乙腦滅活疫苗(Vero細(xì)胞)等。目前，成大生物已在細(xì)分疫苗行業(yè)積累了豐富的專業(yè)知識及技術(shù)經(jīng)驗，行業(yè)地位較為突出，品牌競爭力及行業(yè)影響力較強。

　　2020年9月25日，成大生物科創(chuàng)板IPO過會，隨后2020年11月6日起從新三板摘牌。據(jù)了解，其此次擬募集資金20.4億元，用于遼寧成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建設(shè)項目、遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗智能化車間建設(shè)項目、遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗研發(fā)項目以及補充流動資金。成大生物在招股書中表示，通過本次分拆，可使遼寧成大和成大生物的主業(yè)結(jié)構(gòu)更加清晰，成大生物將依托上交所科創(chuàng)板平臺獨立融資，促進(jìn)自身生物制品業(yè)務(wù)的發(fā)展。本次分拆有利于進(jìn)一步提升公司整體市值，增強公司的盈利能力和綜合競爭力。

　　北交所設(shè)立形成證券市場新格局

　　新三板公司向來是沖刺A股IPO的主力，今年也不例外。

　　安信證券的統(tǒng)計顯示，截至10月03日，2021年以來上市公司數(shù)量達(dá)365家，其中98家為原新三板轉(zhuǎn)板上市，占比接近27%。其中，44家在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，36家在上交所科創(chuàng)板上市，18家在深交所主板、上交所主板上市。

　　從過會公司的數(shù)量來看，安信證券的統(tǒng)計顯示，2020年至今已過會的原為新三板公司共計270家(主板44家，創(chuàng)業(yè)板136家，科創(chuàng)板90家)，新三板公司整體占比達(dá)29.16%。其中在主板中小板IPO中，過會的新三板公司占過會公司比重為18.72%。在創(chuàng)業(yè)板IPO中，過會的新三板公司占過會公司比重為36.36%。在科創(chuàng)板IPO中，過會的新三板公司占過會公司比重為28.39%。

　　除了直接IPO外，5家精選層公司轉(zhuǎn)板上市也在持續(xù)推進(jìn)之中。

　　9月30日，翰博高新發(fā)布了《向深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價的預(yù)案》、《向深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市后未來三年股東分紅回報規(guī)劃》等一系列公告。公司已于9月29日召開董事會，審議通過公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市的議案，并擬于10月14日召開股東大會審議相關(guān)議案。公司表示，與相關(guān)各方正積極推進(jìn)轉(zhuǎn)板的相關(guān)事宜，保薦機構(gòu)、審計機構(gòu)已經(jīng)完成現(xiàn)場審核程序。

　　翰博高新為半導(dǎo)體顯示面板重要零部件背光顯示模組一站式綜合方案提供商，主要產(chǎn)品包含背光顯示模組、導(dǎo)光板、精密結(jié)構(gòu)件、光學(xué)材料等相關(guān)零部件。公司客戶資源涵蓋京東方、群創(chuàng)光電、華星光電、JDI等國內(nèi)外知名半導(dǎo)體顯示面板制造商。

　　目前已披露計劃轉(zhuǎn)板上市的精選層公司還有觀典防務(wù)、新安潔、泰祥股份和龍竹科技，從近期公告來看，均在有序推進(jìn)轉(zhuǎn)板上市事項。

　　9月24日，觀典防務(wù)披露，公司正會同相關(guān)中介機構(gòu)有序開展向上交所申報的準(zhǔn)備工作，保薦機構(gòu)正在進(jìn)行公司申報文件的內(nèi)部審核，本次轉(zhuǎn)板申請準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利。觀典防務(wù)于2015年4月掛牌新三板，公司是是國家級高新技術(shù)企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)以及國內(nèi)領(lǐng)先的無人機服務(wù)提供商，也是國內(nèi)最早從事無人機禁毒產(chǎn)品研發(fā)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)，其主營業(yè)務(wù)為無人機飛行服務(wù)與數(shù)據(jù)處理、無人機系統(tǒng)及智能防務(wù)裝備的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。8月11日觀典防務(wù)公告計劃申請到科創(chuàng)板上市，打響精選層轉(zhuǎn)板上市第一槍。

　　計劃轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板的新安潔則于9月29日公告，目前公司已履行董事會、股東大會審議決策程序，公司及相關(guān)各方正在有序開展工作，積極推進(jìn)轉(zhuǎn)板的相關(guān)事宜。據(jù)公開資料，新安潔是一家環(huán)衛(wèi)服務(wù)提供商，主要業(yè)務(wù)有城鄉(xiāng)道路清掃保潔，垃圾分類、運輸、處置等服務(wù)，園林景觀綠化管護和施工、水域清漂、公廁管理、公共物業(yè)管理、苗木種植與銷售等。

　　粵開證券認(rèn)為，從目前股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的基本制度征求意見稿來看，相較于A股其他板塊，北交所上市門檻較低，審批時間較短，凸顯服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位。國信證券也認(rèn)為，北交所仍將為與滬深市場存在差異化的特色市場，應(yīng)堅持以長期價值為根本，優(yōu)選賽道精選個股。

　　平安證券認(rèn)為，北交所的成立有利于構(gòu)建大中小企業(yè)良性互動、協(xié)同發(fā)展新格局，進(jìn)一步完善服務(wù)不同層次、不同發(fā)展階段企業(yè)融資需求的資本市場基礎(chǔ)設(shè)施，立足層次互補、區(qū)域協(xié)調(diào)、國際互通，提升資本市場的普惠性、包容性。

　　在平安證券看來，從層次上看，北交所設(shè)立后，將形成京、滬、深三地交易所功能互補、各具特色、各顯優(yōu)勢的證券市場新格局。滬深市場的主板主要為成熟的大中型企業(yè)服務(wù)，科創(chuàng)板為硬科技板塊的企業(yè)服務(wù)，創(chuàng)業(yè)板為高新技術(shù)企業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)服務(wù)，而未來北交所將定位為“服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地”。

　　轉(zhuǎn)自： 新三板論壇

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